內(nèi)容提要

21世紀(jì)初期，中國(guó)對(duì)非能源外交方式取得了顯著成效,形成了四種各具特色的能源合作方式：國(guó)家援助框架下的能源合作、以投資換能源、能源共同體、市場(chǎng)投資。這四種能源合作方式相互轉(zhuǎn)化，資源國(guó)政權(quán)掌控力越強(qiáng)，社會(huì)成熟化程度越高，該國(guó)的能源項(xiàng)目商業(yè)化程度越高。在四種能源合作方式中，雙方政府都起到牽頭、主導(dǎo)、最終決策的作用。決定中非能源合作方式形成的根本原因是資源國(guó)政府的掌控能力，該原因包含三個(gè)構(gòu)成要素，即對(duì)資源國(guó)政權(quán)的控制力、管理能源的能力以及政策制定的能力。任何要素的變化均會(huì)導(dǎo)致中國(guó)政府調(diào)整對(duì)非能源合作的方式及策略。

20世紀(jì)末,中國(guó)國(guó)內(nèi)油田產(chǎn)量逐漸無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)日益增長(zhǎng)的消費(fèi)需求。自1993年起，中國(guó)變?yōu)槭蛢暨M(jìn)口國(guó)，從海外進(jìn)口石油的數(shù)量逐年攀升。在中國(guó)眾多的石油進(jìn)口來(lái)源地區(qū)中,非洲占據(jù)著舉足輕重的地位。中國(guó)和非洲國(guó)家圍繞能源合作進(jìn)了深入探索。21世紀(jì)初，中非形成了很多能源合作的成功范例，但這些案例尚未得到系統(tǒng)的總結(jié)。為促進(jìn)中非能源合作的進(jìn)一步發(fā)展,有必要對(duì)1997—2017年中非的能源合作實(shí)踐進(jìn)行抽象、提煉，概括出具有推廣價(jià)值的方式。本文根據(jù)中國(guó)與非洲國(guó)家開(kāi)展的能源合作歸納出四種具有代表性的能源合作方式，對(duì)這四種能源合作方式的參與角色、成因、路徑及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面剖析。

一、21世紀(jì)初期中非能源合作的四種方式

在21世紀(jì)中非能源外交實(shí)踐中，可根據(jù)非洲資源國(guó)政權(quán)的掌控能力、中國(guó)政府的參與程度以及能源投資的商業(yè)化程度這三個(gè)變量，提煉出以下四種合作方式：國(guó)家援助框架下的能源合作、以投資換能源、能源共同體以及市場(chǎng)投資。這四種能源合作方式各有特色，適應(yīng)中國(guó)與同一國(guó)家的不同發(fā)展時(shí)期、不同的非洲國(guó)家之間的能源合作需要，同時(shí)還構(gòu)成一個(gè)完整的系統(tǒng)，以資源國(guó)政府的掌控力決定中國(guó)政府的參與程度和企業(yè)投資的商業(yè)化程度。在具體的能源外交實(shí)踐中，中國(guó)以參與國(guó)及各參與角色之間的平等互惠關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)合作需要實(shí)施不同的合作方式。如表1所示

(一)國(guó)家援助框架下的能源合作方式。

國(guó)家援助框架下的能源合作指中國(guó)與受西方制裁的非洲國(guó)家開(kāi)展的能源合作，政府提供具有援助性質(zhì)的優(yōu)惠貸款，幫助非洲資源國(guó)建立勘探、開(kāi)發(fā)、煉化等上下游一體化的能源工業(yè)體系。此方式的參與角色包括雙方政府、銀行、企業(yè)及保險(xiǎn)公司等。其中，兩國(guó)政府在此方式的運(yùn)行中發(fā)揮主要作用，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂合作協(xié)議，并合理運(yùn)用政治、經(jīng)濟(jì)及安保等手段保證此方式的順利實(shí)施。銀行受?chē)?guó)家政策的引導(dǎo)，對(duì)此方式提供資金保證，為參與此方式的企業(yè)提供一定程度的優(yōu)惠貸款，對(duì)資金流動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)管，協(xié)助政府促進(jìn)此方式的順利實(shí)施。參與國(guó)家援助框架下的企業(yè)執(zhí)行兩國(guó)政府達(dá)成的能源合作協(xié)議，同時(shí)獲取企業(yè)的商業(yè)利潤(rùn)。保險(xiǎn)公司對(duì)企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中耗費(fèi)的材料進(jìn)行再保險(xiǎn)，降低貨物損失帶來(lái)的潛在投資風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)家援助框架下的能源合作方式路徑如下：政府簽訂合作協(xié)議—經(jīng)濟(jì)援助配套支持—企業(yè)執(zhí)行協(xié)議方案—銀行提供優(yōu)惠貸款。具體實(shí)施過(guò)程為在兩國(guó)政府達(dá)成合作意向及框架協(xié)議后，能源企業(yè)進(jìn)入非洲資源國(guó)實(shí)施合作方案。在此過(guò)程中，中國(guó)進(jìn)出口銀行作為國(guó)有政策性銀行為企業(yè)提供了利率很低的優(yōu)惠貸款。參與此方式的中國(guó)能源企業(yè)，可借此機(jī)會(huì)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能，獲取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。如學(xué)者陳沫認(rèn)為：“以較低的價(jià)格獲取國(guó)際石油資源成為推動(dòng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際石油上游領(lǐng)域積極參加并購(gòu)的重要?jiǎng)恿Α?rdquo;

國(guó)家援助框架下的能源合作方式有利于中國(guó)能源企業(yè)在資源國(guó)進(jìn)行長(zhǎng)線投資。對(duì)中國(guó)企業(yè)而言，在履行國(guó)家援助框架下的能源合作時(shí)，也需要政府提供資金支持，因?yàn)橹袊?guó)能源企業(yè)進(jìn)入海外時(shí)間較晚，與國(guó)外能源公司相比競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，而建立一體化的石油工業(yè)體系投資較大，回報(bào)周期長(zhǎng)，因此需要國(guó)家的政策和資金支持。推行國(guó)家援助框架下的能源合作能有效促進(jìn)合作雙方的經(jīng)貿(mào)發(fā)展，是互利共贏的典范。這對(duì)于維護(hù)中國(guó)能源安全、中國(guó)企業(yè)“走出去”、提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要實(shí)踐意義。

中國(guó)同蘇丹的能源合作是國(guó)家援助框架下的能源合作的典范。兩國(guó)通過(guò)國(guó)家行為為雙方經(jīng)貿(mào)合作提供政治保障，中國(guó)、蘇丹均獲得巨大收益。受政局不穩(wěn)定的影響，蘇丹曾是世界最不發(fā)達(dá)的國(guó)家之一。然而，經(jīng)過(guò)與中國(guó)成功的能源合作，蘇丹的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，國(guó)家工業(yè)體系建設(shè)更加完整，現(xiàn)已建立起覆蓋勘探開(kāi)發(fā)、石油儲(chǔ)運(yùn)、煉油化工、產(chǎn)品銷(xiāo)售一體化的現(xiàn)代石油工業(yè)體系，并且成為一個(gè)工業(yè)化迅猛發(fā)展的國(guó)家。而中國(guó)也從同蘇丹的能源合作中獲益良多，中國(guó)政府成功拓展了能源供給渠道，減輕了對(duì)中東地區(qū)的能源依賴，優(yōu)化了能源進(jìn)口結(jié)構(gòu)。中國(guó)能源企業(yè)也因此轉(zhuǎn)移了國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能，獲取了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。中國(guó)企業(yè)還因此積累了企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的寶貴經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大了中國(guó)石油企業(yè)在非洲能源界的影響。

(二)以投資換能源方式。

以投資換能源方式指合作的雙方政府在簽訂框架性協(xié)議后，依托機(jī)制化的管理方式，非洲資源國(guó)以本國(guó)擁有的能源作為資金質(zhì)押物，中國(guó)企業(yè)幫助非洲資源國(guó)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高該國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要支持。此方式的參與角色包括兩國(guó)政府、銀行、能源企業(yè)、建筑企業(yè)及保險(xiǎn)公司等。其中，兩國(guó)政府在達(dá)成意向性協(xié)議后，不再參與以投資換能源方式的具體運(yùn)作，在此方式的后期運(yùn)作中為參與企業(yè)提供相關(guān)政策建議。政策性銀行在此方式中處于樞紐位置，組織設(shè)計(jì)并保證以投資換能源方式的順利運(yùn)轉(zhuǎn)。為支持中國(guó)企業(yè)參與非洲建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家能源戰(zhàn)略目標(biāo)，中國(guó)政府的政策性銀行通常會(huì)為參與非洲建設(shè)的企業(yè)提供低于商業(yè)貸款3%的優(yōu)惠貸款。建筑企業(yè)承擔(dān)非洲資源國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，非洲資源國(guó)則以本國(guó)能源作為質(zhì)押物沖抵建筑企業(yè)的建設(shè)費(fèi)用。保險(xiǎn)公司對(duì)企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中耗費(fèi)的材料進(jìn)行再保險(xiǎn)，降低貨物損失帶來(lái)的潛在投資風(fēng)險(xiǎn)。在以投資換能源方式中，出口信用保險(xiǎn)公司則為參與資源國(guó)建設(shè)的中國(guó)企業(yè)提供資金和設(shè)備保險(xiǎn)，以避免投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

以投資換能源方式遵循“政府支持—建設(shè)企業(yè)參與資源國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)—政策性銀行提供優(yōu)惠貸款—資源國(guó)政府以能源質(zhì)押—能源企業(yè)取得能源”的路徑。以投資換能源方式依托機(jī)制化運(yùn)作，形成兩國(guó)政府、政策性銀行、參與企業(yè)互動(dòng)的循環(huán)過(guò)程。具體如圖1所示。

此方式的主要特點(diǎn)是在國(guó)家的牽頭引導(dǎo)下，依托政策性銀行，以機(jī)制化運(yùn)作的方式完成此方式的實(shí)際運(yùn)行。在國(guó)家簽訂雙邊貿(mào)易協(xié)定后，非洲資源國(guó)以本國(guó)擁有的能源作為質(zhì)押物,沖抵合作對(duì)象為其進(jìn)行國(guó)內(nèi)建設(shè)的費(fèi)用。平等互利、共同的合作需求是此方式成功的根本原因,良好的國(guó)家間關(guān)系是此方式順利運(yùn)行的政治保障。動(dòng)態(tài)調(diào)整是此方式維持運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素。在以投資換能源方式的運(yùn)行中，雙方政府、銀行、企業(yè)均會(huì)根據(jù)實(shí)際情況不斷完善合作方式，以更好地適應(yīng)兩國(guó)不斷變化的發(fā)展需要。

以投資換能源方式存在與合作雙方的需求不匹配的問(wèn)題。此方式設(shè)計(jì)的運(yùn)行流程需符合雙方的需要,能否及時(shí)為參與企業(yè)提供有效的資金支持都是關(guān)系此方式順利運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素。其中，政策性銀行是此方式順利運(yùn)行的樞紐，通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常管理，依托產(chǎn)能發(fā)展基金、南南發(fā)展基金等為中國(guó)企業(yè)發(fā)放優(yōu)惠貸款。以投資換能源方式設(shè)計(jì)的初衷是減少政府的干預(yù)程度，給企業(yè)釋放更大的自主權(quán)，以激發(fā)企業(yè)的能動(dòng)性，更好地實(shí)現(xiàn)中非能源外交發(fā)展戰(zhàn)略。然而，如果此方式不能及時(shí)調(diào)整以適應(yīng)合作雙方不斷變化的發(fā)展需要，無(wú)法提供最適合企業(yè)的融資方式，反而會(huì)阻礙企業(yè)在非洲的投資，導(dǎo)致以投資換能源方式無(wú)法發(fā)揮出應(yīng)有的價(jià)值，對(duì)合作雙方的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展不利。

中國(guó)與安哥拉的能源合作是以投資換能源方式的典型案例。2002年,安哥拉結(jié)束持續(xù)30年的內(nèi)戰(zhàn)后，戰(zhàn)后重建、發(fā)展經(jīng)濟(jì)成為多斯桑托斯政府的首要目標(biāo)。當(dāng)時(shí)的安哥拉政府視西方國(guó)家的能源公司為首選合作伙伴。然而，西方能源公司并未表現(xiàn)出足夠的合作誠(chéng)意，在談判時(shí)，西方不僅提出了很多附加條款，還不愿幫助安哥拉政府發(fā)展本國(guó)工業(yè)體系。西方國(guó)家的態(tài)度使安哥拉人意識(shí)到需要另外尋找更合適的合作伙伴。中國(guó)在此時(shí)表現(xiàn)出了極大的合作誠(chéng)意，不僅愿為兩國(guó)的能源合作提供較為優(yōu)惠的貸款利率，還承諾幫助安哥拉完成戰(zhàn)后重建，并滿足安哥拉政府提出的解決國(guó)內(nèi)就業(yè)、提升本國(guó)人員素質(zhì)等具體要求。中國(guó)與安哥拉的能源合作得以實(shí)現(xiàn)，兩國(guó)自此開(kāi)展大規(guī)模的以基礎(chǔ)設(shè)施換石油的能源合作，并取得巨大成功。在兩國(guó)合作的第一階段，由于雙方合作意愿均很強(qiáng)烈，中國(guó)迅速幫助安哥拉完成了戰(zhàn)后重建的任務(wù)，安哥拉也為中國(guó)能源企業(yè)提供了較為優(yōu)惠的合作條件，使中國(guó)企業(yè)獲利頗豐。然而，隨著安哥拉戰(zhàn)后重建工作接近尾聲，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求接近飽和，特別是近幾年隨著國(guó)際油價(jià)的攀升，安哥拉在中國(guó)—安哥拉能源談判中的話語(yǔ)權(quán)不斷提高，不愿繼續(xù)執(zhí)行之前達(dá)成的合作協(xié)議，愿意給中國(guó)企業(yè)的油田區(qū)塊、征收的稅率以及管理費(fèi)上的優(yōu)惠大幅減少，導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)在安哥拉投資的回報(bào)率直線下跌。未來(lái)，中國(guó)與安哥拉的能源合作如何深入發(fā)展是值得深思的課題。

(三)能源共同體方式。

能源共同體方式指能源公司為提高效益，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，形成技術(shù)互補(bǔ)，幾個(gè)國(guó)家的能源公司組成聯(lián)合作業(yè)體協(xié)同投資，或以參股合作的形式共同參與非洲國(guó)家的油氣投資開(kāi)發(fā)。此方式的行為主體為非洲資源國(guó)，參與角色包括各國(guó)能源公司、保險(xiǎn)公司及政策性銀行。非洲資源國(guó)作為行為主體根據(jù)本國(guó)的發(fā)展需要，制定相應(yīng)的招商引資政策，為優(yōu)化資源配置、技術(shù)互補(bǔ)，非洲資源國(guó)通過(guò)政策鼓勵(lì)不同能源公司成立合資公司。各國(guó)能源公司作為主要參與角色，一方面為獲得商業(yè)利潤(rùn)，完成本國(guó)既定能源外交目標(biāo);另一方面為分散投資風(fēng)險(xiǎn)，獲取資源國(guó)的政策便利，愿意組建合資公司或聯(lián)合作業(yè)體，共同開(kāi)發(fā)非洲能源。保險(xiǎn)公司對(duì)企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中耗費(fèi)的材料進(jìn)行再保險(xiǎn)，降低貨物損失帶來(lái)的潛在投資風(fēng)險(xiǎn)。

能源共同體方式遵循“政府批準(zhǔn)—公開(kāi)競(jìng)標(biāo)—組建聯(lián)合投資公司/聯(lián)合作業(yè)體—共同實(shí)施”的路徑。在合作雙方政府同意的前提下，能源公司以公開(kāi)競(jìng)標(biāo)的方式參與競(jìng)爭(zhēng)，按出資比例持股，并在資源國(guó)組建聯(lián)合能源公司，共同對(duì)資源國(guó)的能源進(jìn)行勘探、開(kāi)發(fā)、建設(shè)。

推行能源共同體方式能完成中國(guó)能源外交的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)。首先，由于化石能源無(wú)法滿足世界主要經(jīng)濟(jì)體日益增長(zhǎng)的消費(fèi)需求，中國(guó)同其他國(guó)家在能源領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。在非洲能源市場(chǎng)，中國(guó)與印度、美國(guó)、西歐等國(guó)家的能源公司頻頻發(fā)生貿(mào)易摩擦。這種摩擦甚至對(duì)中國(guó)企業(yè)在非洲的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成極大干擾。推行能源共同體方式可以破解上述困境。通過(guò)邀請(qǐng)有意愿在非洲開(kāi)展能源投資的國(guó)家一道組成聯(lián)合作業(yè)體或聯(lián)合投資公司，形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的能源合作新形式。能源共同體方式可扭轉(zhuǎn)中國(guó)在非洲能源領(lǐng)域面對(duì)的惡性競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，引導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入良性軌道。其次，能源共同體方式可有效形成技術(shù)互補(bǔ)，優(yōu)化資源配置。目前，很多非洲資源國(guó)尚不具備對(duì)本國(guó)深海油氣田的開(kāi)采能力。中國(guó)石油公司也無(wú)法獨(dú)立完成對(duì)深海油氣田的開(kāi)發(fā)。但通過(guò)尋找其他國(guó)家能源公司作為技術(shù)合作伙伴，形成技術(shù)互補(bǔ)，組成能源共同體便可共同開(kāi)發(fā)非洲資源國(guó)的深海油氣資源。

能源共同體方式面臨投資效率低下等問(wèn)題。雖然能源共同體方式可以通過(guò)與其他能源公司的合作分散投資風(fēng)險(xiǎn)，減輕域外大國(guó)與中國(guó)在非洲的能源惡性競(jìng)爭(zhēng)，但聯(lián)合作業(yè)體在能源建設(shè)和實(shí)施過(guò)程中，難免存在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大決策不一致的問(wèn)題，合作方需要耗費(fèi)一定的時(shí)間統(tǒng)一各參股公司的意見(jiàn)，極易造成工期的延誤，使項(xiàng)目無(wú)法按期完成計(jì)劃進(jìn)度。此外，由于文化的差異、管理方式的不同，能源共同體方式還面臨管理混亂等問(wèn)題。中國(guó)同尼日利亞的能源合作曾使用此種方式，2004年中石油與尼日利亞石油發(fā)展公司以及意大利石油公司的子公司—尼日利亞阿吉普石油公司簽署合作開(kāi)發(fā)奧科諾和奧克波霍油田的協(xié)議，實(shí)施效果良好。

(四)市場(chǎng)投資方式。

市場(chǎng)投資方式指在獲得本國(guó)政府允許后，能源企業(yè)進(jìn)入資源國(guó)進(jìn)行商業(yè)投資，遵循市場(chǎng)規(guī)范，完成商業(yè)投資，并獲取相應(yīng)利潤(rùn)。2010年后，市場(chǎng)投資方式在中非能源合作中得到廣泛應(yīng)用。商業(yè)化、規(guī)范化是市場(chǎng)投資方式的突出特征。市場(chǎng)投資方式下的行為主體是兩國(guó)的企業(yè)，參與角色包括政府及保險(xiǎn)公司等。雖然參與市場(chǎng)投資方式的行為主體是兩國(guó)的能源公司，但此方式不屬于純粹的商業(yè)行為。政府對(duì)本國(guó)能源企業(yè)的投資擁有最終決定權(quán)，一旦政府否決了企業(yè)的投資申請(qǐng)，能源企業(yè)無(wú)法擅自行動(dòng)。所有能源企業(yè)在招投標(biāo)前需撰寫(xiě)可行性分析報(bào)告，并根據(jù)項(xiàng)目標(biāo)的及投資規(guī)模，報(bào)不同層級(jí)的國(guó)家機(jī)構(gòu)審議。鑒于能源的特殊性，商業(yè)利益必須服從于國(guó)家的整體戰(zhàn)略，符合國(guó)家的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。保險(xiǎn)公司對(duì)企業(yè)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中耗費(fèi)的材料進(jìn)行再保險(xiǎn)，降低貨物損失帶來(lái)的潛在投資風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)投資方式遵循“政府批準(zhǔn)—企業(yè)競(jìng)標(biāo)—資源國(guó)政府批準(zhǔn)—商業(yè)合作達(dá)成”的路徑。與其他三種能源外交方式相比，市場(chǎng)投資方式的實(shí)施路徑較為簡(jiǎn)單，企業(yè)在分別獲得所在國(guó)及資源國(guó)政府批準(zhǔn)后，可遵循市場(chǎng)規(guī)律開(kāi)展商業(yè)投資。

市場(chǎng)投資方式與資源國(guó)政權(quán)的穩(wěn)定程度息息相關(guān)。一旦非洲資源國(guó)出現(xiàn)政權(quán)更迭，中非之間良好的政治關(guān)系可能受到?jīng)_擊和影響，這對(duì)市場(chǎng)投資方式的開(kāi)展不利。中國(guó)需要與非洲資源國(guó)建立良好的政治關(guān)系，促進(jìn)市場(chǎng)投資方式的順利推進(jìn)，為中國(guó)能源企業(yè)營(yíng)造良好氛圍。非洲此類(lèi)資源國(guó)政權(quán)多有社會(huì)不穩(wěn)定因素，一旦政治斗爭(zhēng)帶來(lái)政權(quán)更迭，就有可能對(duì)之前政府簽署的能源協(xié)議帶來(lái)變化，不利于中非能源外交戰(zhàn)略共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

產(chǎn)品分成合同作為市場(chǎng)投資方式中的主要合作類(lèi)型，幫助中國(guó)成功與尼日利亞、阿爾及利亞以及安哥拉等開(kāi)展能源合作，中國(guó)企業(yè)得以成功進(jìn)入上述資源國(guó)能源市場(chǎng)，優(yōu)化了中國(guó)能源進(jìn)口結(jié)構(gòu)，豐富了能源進(jìn)口來(lái)源。中國(guó)和這些國(guó)家建立外交關(guān)系后，率先通過(guò)高層互訪的方式建立了良好政治關(guān)系，有助于中國(guó)企業(yè)進(jìn)入非洲資源國(guó)市場(chǎng)，獲得一定份額的石油權(quán)益，購(gòu)買(mǎi)原油，分散建立上下游、煉化一體化項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)的中標(biāo)難度。

二、四種方式間轉(zhuǎn)換的特點(diǎn)及緣由

在對(duì)1997—2017年中非能源外交進(jìn)行樣本分析后，筆者提煉出上述四種能源外交方式。這四種能源外交方式出現(xiàn)的時(shí)間各異，1996年，國(guó)家援助框架下的能源外交方式率先被應(yīng)用于中國(guó)—蘇丹的能源合作中;以投資換能源方式在21世紀(jì)初中國(guó)—安哥拉的能源合作中獲得巨大成功;能源共同體方式在20世紀(jì)90年代末期與國(guó)家援助框架下的能源外交方式相伴出現(xiàn)，用于分散中國(guó)企業(yè)在蘇丹的投資風(fēng)險(xiǎn);并在之后的20年間，被多次運(yùn)用于中非能源外交中。市場(chǎng)投資方式雖然出現(xiàn)最晚，但在2010年后獲得廣泛應(yīng)用，在中國(guó)與安哥拉、摩洛哥、南非等國(guó)的能源合作中發(fā)揮獨(dú)特作用。

為什么在21世紀(jì)初期的中非能源外交實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)四種各具特色的能源外交方式?它們分別具有什么特點(diǎn)和關(guān)聯(lián)?

(一)四種方式間的轉(zhuǎn)換特點(diǎn)。

通過(guò)總結(jié)21世紀(jì)初中非四種常規(guī)能源外交方式，可以認(rèn)為21世紀(jì)中非能源合作方式中，能源項(xiàng)目的商業(yè)化程度與非洲資源國(guó)政權(quán)的掌控力相關(guān)。資源國(guó)政權(quán)掌控力越強(qiáng)，社會(huì)成熟化程度越高，該國(guó)的能源項(xiàng)目商業(yè)化程度越高。資源國(guó)政府只有政權(quán)穩(wěn)定，才有足夠的實(shí)力保障國(guó)家的社會(huì)穩(wěn)定、維護(hù)政權(quán)的合法統(tǒng)治，才能進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，制定合理的政策法規(guī)吸引外資,建設(shè)本國(guó)能源工業(yè)體系。通過(guò)上文對(duì)21世紀(jì)中非能源合作方式的總結(jié)，可歸納出以下規(guī)律：通常采用國(guó)家援助框架下的能源合作方式的非洲資源國(guó)政權(quán)穩(wěn)定程度最低，能源項(xiàng)目的商業(yè)化程度最弱，例如蘇丹;采用以投資換能源方式的非洲資源國(guó)穩(wěn)定程度仍然較低，能源項(xiàng)目的商業(yè)化程度較弱，例如安哥拉;采用能源共同體方式的非洲資源國(guó)穩(wěn)定程度較高，項(xiàng)目商業(yè)化程度較高;采用市場(chǎng)投資方式的非洲資源國(guó)最為穩(wěn)定，能源項(xiàng)目的商業(yè)化程度最高。具體關(guān)系如圖2所示。

資源國(guó)政權(quán)的穩(wěn)定程度與中國(guó)政府參與方式及程度反向相關(guān)。在國(guó)家援助框架下的能源合作中，中國(guó)政府的參與程度最高，資源國(guó)政權(quán)掌控力越弱;以投資換能源方式中，中國(guó)政府參與程度較高，資源國(guó)政府穩(wěn)定程度較弱;能源共同體方式中,中國(guó)政府參與程度較低,資源國(guó)政府穩(wěn)定程度較強(qiáng);市場(chǎng)投資方式中，中國(guó)政府參與程度最低，資源國(guó)政府穩(wěn)定程度最強(qiáng)。具體關(guān)系如圖3所示。

21世紀(jì)初四種中非能源合作方式各具特點(diǎn),符合中國(guó)同不同非洲國(guó)家、不同時(shí)期能源外交的戰(zhàn)略需要，有助于完成能源外交的戰(zhàn)略目標(biāo)。四種能源外交方式的相同點(diǎn)是兩國(guó)政府都起到牽頭、主導(dǎo)、最終決策的作用。無(wú)論是國(guó)家援助框架下的能源合作方式，還是以投資換能源方式、能源共同體方式及市場(chǎng)投資方式，參與合作的國(guó)家政府都在能源合作的過(guò)程中發(fā)揮無(wú)可替代的關(guān)鍵性作用。

不同的能源外交方式適合不同非洲國(guó)家在不同發(fā)展階段的需要。政府參與程度高的能源外交方式適合社會(huì)不穩(wěn)定的非洲國(guó)家，商業(yè)化程度高的能源外交方式則適合社會(huì)較為穩(wěn)定、市場(chǎng)投資環(huán)境較為成熟的非洲國(guó)家。四種不同的能源外交方式是根據(jù)中國(guó)和資源國(guó)不同的特點(diǎn)設(shè)計(jì)而成，均成功完成了既定的能源外交目標(biāo)。

在本文闡釋的中非能源合作方式中，能源的取得方式?jīng)Q定能源外交方式形成的路徑。依靠國(guó)家提供政治、經(jīng)濟(jì)等配套援助，參與國(guó)家援助框架下的能源合作的企業(yè)得以順利取得能源。在以投資換能源方式中，憑借中國(guó)政府、政策性銀行、建筑企業(yè)的密切配合，通過(guò)為非洲資源國(guó)提供大宗投資的方式，中國(guó)能源企業(yè)換取能源。資本運(yùn)作是參與能源共同體方式的企業(yè)取得能源的方式。參與市場(chǎng)投資方式的企業(yè)以現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)能源。這四種方式取得能源的方式如表2所示。

(二)21世紀(jì)初期中非能源合作方式變化的原因。

為什么在21世紀(jì)初期中非能源合作中會(huì)出現(xiàn)四種相互聯(lián)系又互不相同的方式?影響中國(guó)調(diào)整對(duì)非能源外交戰(zhàn)略的根本原因是什么?本文認(rèn)為決定能源合作方式形成的根本原因是資源國(guó)政府的掌控能力，該原因包含三個(gè)構(gòu)成要素：對(duì)資源國(guó)政權(quán)的控制力、管理能源的能力以及政策制定的能力。任何要素的變化均會(huì)導(dǎo)致中國(guó)政府調(diào)整對(duì)非能源合作的方式及策略。

首先，資源國(guó)政權(quán)的控制力會(huì)影響中國(guó)政府參與中非能源外交的方式,資源國(guó)政權(quán)的控制力與中國(guó)政府參與中非能源外交的方式及程度存在直接聯(lián)系。資源國(guó)政權(quán)控制力較低，社會(huì)不夠穩(wěn)定，中國(guó)政府的參與程度會(huì)加深,參與范圍會(huì)擴(kuò)展。控制力不足的非洲國(guó)家沒(méi)有足夠的能力應(yīng)付此起彼伏的武裝沖突，亦缺乏足夠的資金和技術(shù)發(fā)展本國(guó)的能源工業(yè)體系。因此，需要中國(guó)政府通過(guò)政治、經(jīng)濟(jì)、安保等手段保障本國(guó)的社會(huì)穩(wěn)定，保證中國(guó)企業(yè)在資源國(guó)的能源投資可以收回成本，獲得預(yù)期利潤(rùn)。而隨著資源國(guó)政權(quán)的控制力增強(qiáng)，社會(huì)更加穩(wěn)定，中國(guó)政府的參與程度也會(huì)相應(yīng)降低，當(dāng)本國(guó)政府能保障國(guó)內(nèi)安全，中方給予的安全保障手段將最先退出，政治、經(jīng)濟(jì)等支持形式都會(huì)有所改變，國(guó)家將更多的能源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主動(dòng)權(quán)交于兩國(guó)企業(yè)，能源合作逐漸按照市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行。

其次，中國(guó)政府會(huì)根據(jù)非洲資源國(guó)管理能源的能力采取不同的能源外交方式。這是因?yàn)閷?duì)能源的投資與普通商業(yè)投資不同，不僅與國(guó)家安全息息相關(guān)，還具有投資規(guī)模大、前提投入高、資金回籠周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。資源國(guó)管理本國(guó)能源的能力關(guān)系到外國(guó)的能源投資是否可以獲得預(yù)期收益。與資源管理能力較弱的國(guó)家開(kāi)展能源外交及能源合作，需要中國(guó)政府選擇政府參與程度較高的能源外交方式。因?yàn)橘Y源管理能力較弱的非洲政府需要獲得中國(guó)政府的各方面支持，此類(lèi)資源國(guó)尚未合理、有效的管理本國(guó)的資源，將能源轉(zhuǎn)化為本國(guó)的生產(chǎn)力。中國(guó)政府需要協(xié)助資源國(guó)政府有效管理當(dāng)?shù)啬茉础㈤_(kāi)發(fā)生產(chǎn)、保證其能源可以發(fā)揮價(jià)值，使中國(guó)的投資獲得預(yù)期收益，使資源國(guó)將能源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。而隨著資源國(guó)政府管理本國(guó)資源能力的提高，資源國(guó)具有將能源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力和手段，甚至具備足夠能力建立起本國(guó)獨(dú)立的能源工業(yè)生產(chǎn)體系，中國(guó)政府會(huì)因此調(diào)整、選擇更符合雙方需要的能源合作方式。

最后，資源國(guó)政府的政策制定能力決定中國(guó)企業(yè)的投資方式和熱情。資源國(guó)的政策是否具有合理性，是否利于執(zhí)行，是否能切實(shí)起到吸引外資的目的，都是衡量資源國(guó)政府政策制定能力的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。如果非洲資源國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展不完備、商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)受限制、政府掌控力不足、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足,中國(guó)企業(yè)在非洲的投資和貿(mào)易成本將非常高昂。非洲資源國(guó)的政策制定能力還體現(xiàn)在一項(xiàng)政策在出臺(tái)過(guò)程中，政府是否進(jìn)行充分調(diào)研，廣泛征求各方的看法，政策是否具有科學(xué)依據(jù)。只有非洲資源國(guó)具備足夠的政策制定能力，才能吸引外國(guó)能源企業(yè)前往投資。