作者林伯強(qiáng),廈門大學(xué)中國(guó)能源政策研究院院長(zhǎng)
以下觀點(diǎn)整理自林伯強(qiáng)在CMF宏觀經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問(wèn)題研討會(huì)(第26期)上的發(fā)言
如何統(tǒng)籌兼顧、多目標(biāo)協(xié)調(diào)雙碳目標(biāo)和制造業(yè)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)?
碳達(dá)峰、碳中和的“雙碳目標(biāo)”必須要堅(jiān)定不移地推進(jìn),這是毫無(wú)疑問(wèn)的。未來(lái)如果將一些環(huán)境成本和人類生存成本全部考慮進(jìn)去的話,工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不應(yīng)該有問(wèn)題。這里講兩點(diǎn)個(gè)人看法。
我比較關(guān)注短中期的問(wèn)題,因?yàn)橹辽購(gòu)哪壳皝?lái)看,如何考慮環(huán)境成本是長(zhǎng)期的事情。碳交易馬上就要開始了,這會(huì)增加一些環(huán)境成本,但這個(gè)量不會(huì)很大,這是我的估計(jì),有待進(jìn)一步觀察。把這些成本全部算進(jìn)去,高瞻遠(yuǎn)矚地考慮這些問(wèn)題還需要一段時(shí)間。
中國(guó)畢竟是發(fā)展中國(guó)家,目前中國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)還是生產(chǎn)型的,我們?cè)?jīng)做過(guò)投入產(chǎn)出分析,最終發(fā)現(xiàn)三分之一的煤炭消耗是直接用于消費(fèi),三分之二是用于資本形成、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等等。什么是消費(fèi)型的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)?美國(guó)基本就是消費(fèi)型的。美國(guó)三月份居民用電占比達(dá)75%,而中國(guó)三月份居民和商業(yè)用電僅占比30%左右。生產(chǎn)型的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)要脫碳,可以說(shuō)比較容易,但反過(guò)來(lái)也可以說(shuō)比較難。中國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上來(lái)自于產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng),由于得益于全產(chǎn)業(yè)鏈成本降低,和其他國(guó)家相比它占有很大的優(yōu)勢(shì),按照目前中國(guó)工業(yè)的結(jié)構(gòu),這可能是不可持續(xù)的,也使得中國(guó)能源轉(zhuǎn)型很困難,工業(yè)內(nèi)部的耗能結(jié)構(gòu)肯定需要改變。比如水泥、鋼鐵、有色金屬三個(gè)行業(yè)生產(chǎn)用電大概占電力消費(fèi)的21%,相當(dāng)于目前光伏和風(fēng)力發(fā)電量總和的兩倍多,這些是否都是必要的?中國(guó)的制造業(yè)的確是依靠這些取得了比較高的競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)然,中國(guó)這些行業(yè)的產(chǎn)量占到全球的60%左右,當(dāng)中有些是中國(guó)必要的,有些是中國(guó)需要去掉的,至于怎么去掉,這需要進(jìn)一步的研究。
目前,至少短中期來(lái)看,中國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上來(lái)自產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。如果我們?cè)诋a(chǎn)業(yè)鏈上動(dòng)作太大,肯定會(huì)影響制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,這沒(méi)有什么疑問(wèn),因?yàn)殡娏图Z食一樣,是一個(gè)基本投入,會(huì)影響方方面面。如果說(shuō)我們?cè)黾拥碾娏Τ杀竞湍茉闯杀具€不影響競(jìng)爭(zhēng)力,不影響增長(zhǎng),這應(yīng)該是沒(méi)有正確面對(duì)現(xiàn)實(shí)的說(shuō)法。目前中國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈還是具備很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力,接下來(lái)可以等待碳交易增加了高碳行業(yè)的成本后,再來(lái)觀察競(jìng)爭(zhēng)力是否受到影響,但至少短期內(nèi)整體的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)改變不會(huì)很大,因?yàn)樗鼪](méi)有明顯的外部壓力,至少到目前為止沒(méi)有。碳交易以后會(huì)產(chǎn)生壓力,但目前還僅影響電力行業(yè),電力行業(yè)怎樣繼續(xù)傳導(dǎo)還取決于電力價(jià)格的改革。假設(shè)把電力視作一個(gè)系統(tǒng),它的終端產(chǎn)品就是一度電,目前電價(jià)上漲受限,近年來(lái)呈下降趨勢(shì),所以,今后越來(lái)越不穩(wěn)定的電力系統(tǒng)、越來(lái)越不穩(wěn)定的氣候產(chǎn)生的成本怎樣通過(guò)制造業(yè)消化出去,是值得討論的。我贊同最終消費(fèi)者都要買單,這是沒(méi)有疑問(wèn)的。但是,最終買單從什么時(shí)候開始,目前還是不清晰的,至少在短期內(nèi)還是看不到比較明確的信號(hào)。如果電價(jià)不漲,只能通過(guò)工業(yè)品價(jià)格上漲來(lái)應(yīng)對(duì)和消化,消費(fèi)者間接買單。
如果把電力作為一個(gè)系統(tǒng)來(lái)看的話,其實(shí)碳中和建設(shè)以清潔能源為主體的電力系統(tǒng)對(duì)電力行業(yè)是一個(gè)極大的利好。假定沒(méi)有碳中和,目前電力行業(yè)本身就是相對(duì)飽和的,雖然電力需求還在增長(zhǎng),但增長(zhǎng)有限,電價(jià)又不讓上漲,整個(gè)板塊沒(méi)有發(fā)展空間,所以股市的電力板塊處于低估值環(huán)境是有道理的,沒(méi)有什么現(xiàn)象空間。碳中和會(huì)給電力系統(tǒng)再一次高速增長(zhǎng)的機(jī)會(huì),比如原來(lái)我有一個(gè)房子,這個(gè)房子已經(jīng)非常好了,有人拿錢讓我再建一個(gè),這等于給了一個(gè)新的機(jī)會(huì),這對(duì)電力系統(tǒng)來(lái)講絕對(duì)是機(jī)遇大于挑戰(zhàn),只要政府下決心做,總歸有人買單。所以,不能將機(jī)會(huì)拱手讓出,能源行業(yè)和能源系統(tǒng)要把握住機(jī)會(huì),放棄目前死死抱住的傳統(tǒng)產(chǎn)能,因?yàn)檗D(zhuǎn)型是必須的,碳中和也是必須的,關(guān)鍵是不能把這個(gè)機(jī)會(huì)讓給外面的人。
對(duì)整體經(jīng)濟(jì)來(lái)講,至少是從短中期而言,雙碳目標(biāo)的挑戰(zhàn)大于機(jī)遇,因?yàn)榇嬖诔杀镜纳蠞q,但以何種方式上漲目前并不清楚,我認(rèn)為應(yīng)該是比較緩慢、溫和的上漲,因?yàn)榘踩€(wěn)定和低成本轉(zhuǎn)型仍然是主基調(diào)。
短中期能源順利轉(zhuǎn)型可能還需要從兩方面下手進(jìn)行控制,一方面是供給側(cè)要從清潔能源下手,因?yàn)樗娛潜容^穩(wěn)定的,核電有競(jìng)爭(zhēng)力,但增長(zhǎng)的“天花板”很低,涉及安全和地點(diǎn)布局問(wèn)題、能夠爆發(fā)式增長(zhǎng)的還是風(fēng)電和光伏。目前風(fēng)力和光伏雖然裝機(jī)占比約24%多,但發(fā)電量只占約9%左右。因此短中期還需要在需求側(cè)發(fā)力,作為一個(gè)系統(tǒng)工程,生產(chǎn)側(cè)和消費(fèi)側(cè)必須雙管齊下,短期來(lái)看更是如此。我們做一個(gè)模擬,如果到2030年平均電力需求增長(zhǎng)5%,十年后整個(gè)電力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)就跟現(xiàn)在差不多,火電規(guī)模占比仍然接近68%,為什么呢?因?yàn)槿绻L(fēng)電和光伏等清潔能源發(fā)電不能滿足增量,如果不增加火電發(fā)電,增量如何滿足?除非允許停電,但這在中國(guó)目前的國(guó)情下是不會(huì)發(fā)生的,一旦出現(xiàn)缺電現(xiàn)象,政府會(huì)要求火電和煤電釋放產(chǎn)能。所以,短中期需要系統(tǒng)性地來(lái)做這件事情,從生產(chǎn)側(cè)改變結(jié)構(gòu),從消費(fèi)側(cè)必須把能源電力消費(fèi)控制在比較低的范圍。碳中和現(xiàn)實(shí)中還要一步步做。現(xiàn)在最好的辦法是從法律法規(guī)開始進(jìn)行布局,在碳交易、電價(jià)改革方面開始進(jìn)行布局,把相對(duì)市場(chǎng)化的部分固定下來(lái),才不會(huì)受到政策的搖擺的影響,這是難以避免的。能源電力是基礎(chǔ)投入,容易受到宏觀因素的影響。碳中和的目標(biāo)不會(huì)改變,但進(jìn)程的速度和力度會(huì)有波動(dòng),我們的政策會(huì)搖擺,美國(guó)會(huì)搖擺,歐盟也會(huì)搖擺,這是難以回避的政治現(xiàn)實(shí)。
為統(tǒng)籌兼顧、多目標(biāo)協(xié)調(diào)地實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo),應(yīng)選擇什么樣的政策工具?
第一,目前來(lái)說(shuō)政策工具是個(gè)比較大的話題。能源領(lǐng)域是碳中和的一個(gè)主要的抓手,但碳中和不僅僅涉及能源領(lǐng)域,實(shí)際上它需要系統(tǒng)性地解決問(wèn)題。今后隨著系統(tǒng)性問(wèn)題的慢慢出現(xiàn),慢慢被大眾認(rèn)知、認(rèn)可以后,會(huì)出現(xiàn)更多的政策工具。
第二,時(shí)間點(diǎn)。有關(guān)節(jié)能減排和碳達(dá)峰的問(wèn)題,減排政策和達(dá)峰方面已經(jīng)研究了很久,現(xiàn)在不一樣,就是因?yàn)橛辛颂贾泻瓦@個(gè)時(shí)間點(diǎn),基于碳中和時(shí)間點(diǎn)再考慮碳達(dá)峰,含義就會(huì)完全不同。以前碳達(dá)峰可以到一個(gè)比較高的點(diǎn),再下行就實(shí)現(xiàn)達(dá)峰了,但現(xiàn)在可能不行了,如果峰值太高,之后碳中和的成本就會(huì)很大,而且三十年時(shí)間是否足夠?所以,目前考慮碳達(dá)峰布局,就一定要結(jié)合碳中和時(shí)間點(diǎn)考慮。碳中和時(shí)間點(diǎn)還有另外一個(gè)重要之處,2060年全國(guó)要實(shí)現(xiàn)碳中和,城市是否在2050年左右就要大體實(shí)現(xiàn)?部分比較容易的城市是不是在2040年就要實(shí)現(xiàn)?時(shí)間點(diǎn)制定完成了,各行、各業(yè)、各省才會(huì)有一個(gè)優(yōu)先級(jí)排序,容易的先推進(jìn),不容易的靠后推進(jìn),大家必須有一個(gè)承諾,這樣到2060年才有希望實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。所以,隨著碳中和時(shí)間點(diǎn)的出現(xiàn),相關(guān)推進(jìn)順序也會(huì)出現(xiàn)很多政策工具。
第三,近期碳中和已成為一個(gè)熱門課題,現(xiàn)在各行各業(yè)都在推進(jìn),大量各方面的專家學(xué)者都參與進(jìn)來(lái)了。以前這個(gè)領(lǐng)域的工作者不算太多,現(xiàn)在比如說(shuō)金融、財(cái)政等方方面面領(lǐng)域的工作者都開始涉獵這個(gè)行業(yè)了。人多力量大,更多相關(guān)的政策工具會(huì)在爭(zhēng)議、討論、創(chuàng)新中不斷涌現(xiàn)。
我從能源領(lǐng)域來(lái)談一下短中期比較重要的政策工具。如果把電力系統(tǒng)考慮成一個(gè)系統(tǒng),而不是某個(gè)板塊,很容易發(fā)現(xiàn),它的產(chǎn)出就是一度電,它的成本就是生產(chǎn)這一度電的成本。越來(lái)越不穩(wěn)定的氣候和越來(lái)越不穩(wěn)定的能源系統(tǒng)、電力系統(tǒng),如何做到像今天這樣安全穩(wěn)定,的確需要從技術(shù)上創(chuàng)新,此外還有成本問(wèn)題,目前的電力系統(tǒng)內(nèi)部沒(méi)有辦法消化轉(zhuǎn)型成本,因?yàn)槿绻妰r(jià)不上漲,反而如近幾年還有下降,而且電力需求增長(zhǎng)不能太快,平均每年3%-5%的需求增長(zhǎng),轉(zhuǎn)型就已經(jīng)不容易了。如果電力增長(zhǎng)不大,電價(jià)不上漲,電力系統(tǒng)內(nèi)部沒(méi)有辦法消化轉(zhuǎn)型成本,需要外部的參與,最終還是消費(fèi)者最為重要。
轉(zhuǎn)型成本的買單者來(lái)源于幾個(gè)方面。政府補(bǔ)貼是一個(gè)方面,政府始終在補(bǔ)貼,目前明顯的補(bǔ)貼在逐漸退出了。其實(shí),新能源相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施還是要靠政府來(lái)做,政府補(bǔ)貼的過(guò)程還是會(huì)持續(xù),規(guī)模多大需要研究,但肯定無(wú)法完全滿足轉(zhuǎn)型成本。第二方面就是資本市場(chǎng),資本市場(chǎng)也是一股力量。我們知道特斯拉不賺錢,但它也不缺錢,這就是因?yàn)橘Y本市場(chǎng)在買單。政府通過(guò)不斷推出利好政策,讓資本市場(chǎng)買單,這也是一種做法。目前國(guó)內(nèi)風(fēng)力、光伏發(fā)電前期依賴政府補(bǔ)貼,最近總體主要還是資本市場(chǎng)在推動(dòng)。第三方面是消費(fèi)者,消費(fèi)者(可以是企業(yè)或個(gè)人)從某種程度來(lái)講是最重要的,是必須承擔(dān)轉(zhuǎn)型成本的。但消費(fèi)者買單這件事應(yīng)該怎么推進(jìn)?目前有兩個(gè)市場(chǎng),一是馬上要開始運(yùn)行的碳交易市場(chǎng),還是以電力為例,碳交易開始了,電力的成本就要增加,假定說(shuō)如果沒(méi)有另外一個(gè)改革——電價(jià)改革的配合,成本壓力的出口在哪里?沒(méi)有出口,電力板塊增加的成本就無(wú)法消化。我認(rèn)為碳市場(chǎng)交易需要盡快啟動(dòng),運(yùn)行過(guò)程中再進(jìn)行不斷完善,但一直不啟動(dòng)肯定是不行的。隨著碳市場(chǎng)開始交易,電價(jià)改革必須馬上隨之啟動(dòng),因?yàn)槿魶](méi)有電價(jià)改革,碳市場(chǎng)交易的成本就沒(méi)有地方釋放。
我們假設(shè)兩個(gè)市場(chǎng)都很順利地啟動(dòng),而且能夠把成本真正轉(zhuǎn)移到外部去,最終會(huì)轉(zhuǎn)移到消費(fèi)者身上,消費(fèi)者也許是企業(yè),也許是直接的消費(fèi)者。聽起來(lái)容易,但最終實(shí)施還是比較難。消費(fèi)者肯定要“動(dòng)”的,如果消費(fèi)者不動(dòng),所有的技術(shù)進(jìn)步很容易被消費(fèi)行為抵消。比如因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步,生產(chǎn)某個(gè)東西單位能耗是下降的,但如果買兩個(gè)、買三個(gè),單位能耗又上去了。所以,消費(fèi)者這邊肯定要?jiǎng)印5謺?huì)遇到另外一個(gè)問(wèn)題,中國(guó)一直在強(qiáng)調(diào)要拉動(dòng)消費(fèi),假設(shè)在消費(fèi)端增加消費(fèi)者的成本,對(duì)拉動(dòng)消費(fèi)是否有影響?這些問(wèn)題還是要回到第一點(diǎn)所言,碳中和是一個(gè)系統(tǒng)問(wèn)題,今后的政策工具肯定是為了解決系統(tǒng)性問(wèn)題的。
責(zé)任編輯: 張磊