導讀：2035 年前是我國基本實現社會主義現代化的關鍵時期，能源高質量發展是支撐經濟社會可持續發展的先決條件，應立足基本國情和所處發展階段，在保障能源安全供應的前提下推進能源清潔低碳轉型。

一、前言

黨的二十大報告提出，到2035年，我國要廣泛形成綠色生產生活方式，碳排放量達峰后穩中有降，生態環境基本好轉，美麗中國目標基本實現。立足國情，實現能源高質量發展，是建設美麗中國、提升經濟社會發展水平的關鍵環節。在有效保障能源安全供應的前提下，結合實現碳達峰、碳中和(“雙碳”)目標任務，有序推進全國能源市場建設，這是國家總體要求。以煤為主體能源是基本國情，需要立足所處發展階段，審慎研判國際形勢，加強煤炭清潔高效利用，增強新能源的安全可靠替代性，推進儲能、氫能等綠色低碳技術研發應用。加快新型電力系統和清潔低碳、安全高效能源體系建設，盡快建成能源強國，確保能源供應安全。根據國家“十四五”規劃綱要，2035年是我國基本實現社會主義現代化的重要時間節點，因而開展面向2035年的能源發展戰略研究是學術熱點和社會關注點。本文著眼2035年前我國能源綜合發展課題，系統梳理氫能、儲能、核能、煤炭、可再生能源、油氣等的進展與趨勢，提出能源領域發展目標以及就如何實現此目標而展開的初步思考，可為推動能源革命、確保能源供應、推進低碳轉型等方面的技術和管理研究提供啟發與參考。

二、我國能源發展基本情況

(一)建成世界上規模領先的能源生產與消費體系

在能源生產方面，2021年煤炭、原油、天然氣產量分別為4‍.13×109 t、1‍.99×108 t、2‍.076×1011 m3;發電裝機容量為2‍.377×109 kW，年發電量為8‍.5×1012 kW·h。裝機容量實現了快速增長，總體規模位居世界首位。在能源消費方面，2021年一次能源消費總量為5‍.24×109 tce，連續多年成為世界最大的能源消費國，煤炭、可再生能源(如水電、風電、太陽能發電)消費國。但在人均用能強度方面，雖然近20年我國累計增幅約為300%，但距離發達國家仍有不小差距，2021年僅為美國的1/3、德國和日本的2/3。

(二)能源結構優化且清潔低碳轉型步伐加快

能源結構不斷優化，新能源在“十三五”時期得到快速發展，通過“三去一降一補”逐步淘汰落后產能并增加優質產能，穩步提升能源清潔低碳化水平。同時，伴隨著火電、煤化工產業的優化升級以及新能源產業的發展壯大，能源消費結構優化取得突破，清潔低碳轉型步伐穩健。其中，非化石能源裝機占比由2015年的35%提升至2021年的47%，非化石能源發電占比由2015年的27%提升至2020年的34‍.6%，非化石能源消費占比由2015年的12%提升至2020年的16‍.5%;煤炭消費占比持續下降，由2015年的64%下降至2021年的56%，完成了能源發展“十三五”規劃目標。

(三)能源資源綜合利用水平顯著提升

穩步推進“提質增效”攻關工作，改善了能源資源綜合利用水平。單位國內生產總值能耗由2015年的0‍.62 tce/萬元下降到2021年的0‍.46 tce/萬元，但仍為世界平均水平的1‍.4倍左右。大型煤礦的原煤生產綜合能耗為0‍.0 104 tce/t，下降了12個百分點;煤矸石及低熱值煤綜合利用發電裝機量為4‍.3×107 kW，年利用煤矸石約1‍.5×108 t。礦井水綜合利用率、煤矸石綜合利用處置率、土地復墾率分別為79%、73%、57‍.5%。煤電機組性能提升明顯，火電廠供電標準煤耗為302‍.5 g/kW·h?？稍偕茉幢３至溯^高的利用率水平，2021年水能利用率為98‍.8%，風能利用率為96‍.9%，太陽能利用率為97‍.9%，“三棄”電量顯著減少。

(四)能源科技自主創新能力穩步增強

能源技術自主創新能力、裝備國產化水平進展較快，在部分方向達到了國際先進水平。當前，已建立了較為完備的清潔能源裝備制造產業鏈，覆蓋了水電、核電、風電、太陽能發電;成功研制了單機容量為1×106 kW的水電機組、單機容量超過1×104 kW風電機組，打破了光伏電池轉換效率的世界紀錄。建成若干座應用先進三代技術的核電站，在新一代核電、小型堆等核能利用技術方面取得突破。油氣勘探開發技術能力持續增強，低滲原油及稠油高效開發、新一代復合化學驅油等技術達到世界先進水平，頁巖油氣勘探開發技術與裝備水平大幅提升，天然氣水合物試采取得成功。大型礦井建設、特厚煤層綜放開采、煤與瓦斯共采、燃煤超低排放發電、高效煤粉型工業鍋爐、現代煤化工技術等達到或接近世界先進水平，主要煤機裝備、大型粉煤氣化技術實現了國產化。

(五)有利于市場發展活力的體制機制基本成型

國家能源體制機制改革進入了“深水區”，重點能源領域和關鍵環節的市場化改革持續深化，如油氣體制改革全面啟動，電力體制改革積極推進。逐步構建了布局合理、競爭有效的能源市場，完善了主要由市場供需來決定的能源價格形成機制，使得市場在配置資源方面的作用更為突出。① 油氣勘探開發市場有序放開，油氣管網運營機制改革取得關鍵進展;實現了管輸和銷售業務分離，《關于深化石油天然氣體制改革的若干意見》(2017年)實施成效顯著。② 全國統一的電力市場體系正在建設，以中長期交易為“壓艙石”、輔助服務市場為“穩定器”、現貨試點為“試驗田”的電力市場體系初步顯現。③ 能源領域“放管服”改革取得成效，“十三五”時期取消和下放的審批事項占比為72%。

(六)能源自主保障能力增強但油氣供給形勢趨緊

立足國內、補齊短板、多元保障、強化儲備，持續完善“產供銷儲”體系，建成了較為完備的油氣政府儲備、企業社會責任儲備。截至2020年年底，9個國家石油儲備基地、14個億噸級煤炭生產基地、9個大型煤電基地、9個大型風電基地建成或處于在建狀態。實施煤制油化工科技攻關，形成了具有自主知識產權的煤氣化、煤直接液化、煤間接液化等成套工藝技術，裝備國產化率超過98%。2021年，煤制油產能為9‍.31×106 t，煤制氣產能為6‍.125×109 m3;傳統油氣替代的技術儲備與產能儲備作用初步顯現，參與國際油氣談判的平衡籌碼效應逐步增強。然而，油氣對外依存度持續攀高，油氣供給安全問題值得關注，外部因素導致的能源安全形勢趨緊。

三、我國能源發展趨勢研判

(一)突出煤炭兜底保障作用并開展煤炭清潔高效低碳開發利用

能源資源稟賦決定了煤炭的基礎性地位，煤炭是能源安全保障的“壓艙石”“穩定器”。在我國已探明的一次能源資源儲量中，油氣等資源占比約為6%，而煤炭占比約為94%。這說明，煤炭是自主保障最可靠的能源類型，因而長期堅持煤炭清潔高效與可持續開發利用是應有之義。我國煤炭工程技術具備了一定的國際競爭優勢，為產業升級、高質量“走出去”創造了基礎條件。然而，煤炭開發依然存在一些突出問題，不利于提高煤炭綠色、安全、可持續開發水平。著眼未來，開展智慧煤礦建設和智能化開采應用，實施資源綜合利用與生態保護，驅動煤炭產業創新升級;引導煤炭行業在加強主業的同時進行多元化發展，提高優質產能與革新產品類別并重。我國一半以上的煤炭用于發電，近年來隨著新能源開發規模的增長，燃煤發電占總發電量的比重持續下降，但燃煤發電在未來相當長時期內仍是電力供應的主力;燃煤發電除繼續承擔保障電力供應的主體責任外，還將為可再生能源大比例消納提供靈活調峰服務。在開展節能、應用靈活性、供熱等方面技術改造的基礎上，推動燃煤發電朝著高參數、大容量、智能化方向發展，側重新型動力循環系統、智能燃煤發電等技術研發，促進電力裝備技術升級、發電用能結構轉型。煤炭清潔高效轉化利用取得重大進展，具有自主知識產權的煤氣化、煤直接液化、煤制烯烴、煤間接液化等技術開展了大規模的工業化應用，可替代石油消耗約3×107 t/a，成為保障能源安全的新戰略路徑。著眼未來，提高煤化工產業大型化、園區化、基地化建設水平，結合資源稟賦條件，有序開展陜西榆林、內蒙古鄂爾多斯、寧夏寧東、新疆北部地區的大型現代煤化工基地建設。目前，煤炭清潔(綠色)轉型進展較快，煤炭作為清潔能源進行應用態勢良好。然而，煤炭的高碳屬性決定了行業低碳轉型發展任重道遠，突破碳捕集利用與封存(CCUS)技術和經濟瓶頸是未來應用的關鍵之處。

(二)因地制宜發展可再生能源并使之成為能源供應增量的主體

近年來，我國可再生能源技術進步迅速、成本下降明顯，與化石能源的經濟性差距逐步縮小，在部分應用方向初步具備了市場競爭力。隨著關鍵技術革新、產業規模壯大，可再生能源在能源結構中的占比將持續提升，逐步由補充能源轉化為能源增量主體。在大力發展可再生能源的同時，需提前規劃退役期間的無害化處理和循環利用。水電開發仍有潛力，但水電待開發區域施工條件復雜、建造技術難度大，綜合建設成本難以下降。水電技術未來發展需著力優化水電站規劃、設計和建設，合理減少項目土建工程量，減輕對生態系統的干擾和社會生活的影響。風電發展迅速，但局部地區仍存在“棄風”問題。未來應進行風電場的高效開發利用，大幅增加風電比重。持續開發“三北”大型風電基地、東南沿海海上風電基地、東 / 中部地區分散式風電，通過技術創新降低成本并增強競爭力，提高風電在能源生產和消費中的占比。光伏裝機量增長迅猛、布局持續優化，仍局部存在“棄光”問題。未來應堅持集中式與分布式開發并重策略，集中建設新疆、青海、內蒙古、西藏等省份的大型太陽能基地，而東 / 中部地區以分布式為主。生物質能利用形式多樣，相應發電初具規模，但燃料成本偏高等問題較為明顯。加強頂層設計并進行系統規劃，將生物質能技術應用與美麗鄉村建設、精準扶貧等國家重大任務緊密結合。地熱與海洋能資源豐富、潛力較大，但因開發難度大而發展緩慢。因地制宜進行開發利用，重點突破干熱巖地熱提取等技術;針對海洋能開發利用由單一能種向多能互補、綜合利用轉變的發展趨勢，重點關注波浪能、潮汐能的開發。

(三)加強油氣勘探開發力度以保障油氣供給安全

我國石油對外依存度將長期保持高位，安全供應面臨挑戰;陸海油氣開發制約、進口通道單一、工程科技滯后于國際前沿、開發扶持政策不完善等現實制約因素突出。天然氣需求持續上升，需要關注“增儲上產”。2021年，天然氣探明儲量為8‍.4×1012 m3，產量為2‍.076×1011 m3，而消費量已超3×1011 m3。天然氣探明程度低，通過常規氣老區穩產、新區建產才能保持產量穩定增長;非常規天然氣則依賴頁巖氣、深層煤層氣開發以支持規模效益上產。著眼未來，加強油氣勘探開發技術研發，構建開放靈活的油氣安全保障體系。創新理論并深化認知，帶動新領域拓展、戰略接替區準備、重大區帶與戰略目標落實，支持油氣勘探持續取得突破。合理增強國內油氣的勘探開發力度，力爭實現非常規油氣的規模經濟開發。繼續開展戰略儲備庫、天然氣基礎設施建設，增強應急保障能力。

(四)立足自主發展核電并以技術創新提升競爭力

我國核電穩健發展，但發電量占比依然不高。2021年，我國商業運行核電機組為53臺，裝機容量為5‍.326×107 kW，居世界第三位;在建核電機組為16臺，裝機容量為1‍.75×107 kW，居世界第一位。相比主要核能利用國家，我國核電總裝機容量并不低，但在全國發電總量中的占比僅為5%。核電事業起步較晚，但具有后發優勢。早期的核電技術及核心裝備多為引進，目前以“華龍一號”“國和一號”為代表的第三代核電機組成功實現商業化應用，國產化率超過85%，體現了最高核安全標準。核電產業發展還存在一些短板，特殊材料、核測儀表、核安全級儀控設備、核安全級數字化控制系統等亟待攻克。先進核能開發的重點是加強基礎研究。第四代核電機組、可控核聚變的開發研究，涉及材料、工藝、測控等基礎性科學技術問題，開展相關基礎研究需要大科學裝置和平臺。乏燃料后處理也是完善核燃料閉式循環的關鍵內容。

(五)發展氫能產業并盡快實現全產業鏈貫通與規?；瘧?/p>

氫能是清潔能源和工業原料，綠氫在“雙碳”過程中將起到重要作用。形成了包括“制 ? 儲 ? 運 ? 加 ? 用”在內的氫能產業鏈，但產業布局缺乏統籌、各地規劃趨同;資金、技術創新等資源配置不夠合理，重復建設現象已有顯現，膜電極、電堆及系統等方面的產能過剩。與此同時，氫能產業的部分關鍵材料、核心零部件、裝備依賴進口，技術自主化率不高。近年來，我國積極開展氫能技術自主創新與產業化，技術成果轉化應用效果顯現，但與國際先進水平相比仍有差距。當前應用的氫氣多由流程工業內部的高碳流程制取，大規模可再生能源制氫工作還未展開。大電流密度條件下制氫的電解槽能耗問題，氫氣溫和條件液態化規模儲備、高密度存儲、長距離 / 大規模運輸、低成本快速加注技術等仍需突破;對于氫燃料電池相關的催化劑、碳紙、智能制造裝備等，關鍵技術亟需提升。綠氫制備項目多處于研發示范階段，提高效率、降低成本、規?；a尚需時日。

(六)以電化學儲能為重點實現規?；瘍δ?/p>

儲能規模化發展勢頭初顯，但產業發展整體質量亟待提升。2021年，已投運的儲能項目裝機容量為4‍.61×107 kW，標志著從商業化初期轉入了規?；l展的新階段;但儲能發展的長效機制、標準體系、技術成本等均需及時補充或完善。近年來，抽水蓄能以外的新型儲能技術發展迅速，尤其是電化學儲能取得長足進步，但儲能安全性問題未能緩解;壓縮空氣、液流電池等長時儲能技術進入了商業化初期，飛輪儲能、鈉離子電池等技術逐步開展了規模化示范。改善儲能系統的運行效率，提高裝置循環壽命，降低綜合生產成本，開展本征安全與能源管理，在促進儲能產業規?；l展的基礎上推動可再生能源的大規模、高質量應用。

四、我國能源發展目標

堅持系統觀念，改變既有思維，通盤謀劃并切實推動能源革命，積極開展能源低碳轉型，確保能源供應安全，實現高質量發展。通過研究和論證，我國能源革命、“雙碳”行動可按4個階段進行推動。① 2021—2030年為能源領域變革期，處于碳排量放達峰階段，年排放量不超過1‍.1×1010 t CO2;一次能源消費量達峰，年消費量約為6×109 tce;非化石能源成為能源需求增量的主體，在終端能源消費中的占比達到25%。② 2031—2035年為現代能源體系養成期，屬于碳排放量穩中趨降階段，年排放量不超過1×1010 t CO2;一次能源消費量略有下降，非化石能源在終端能源消費中的占比約為28%。③ 2036—2050年為能源革命定型期，進入碳排放量大幅減少階段，國內生產總值增長與能源脫鉤。④ 2051—2060年為碳中和階段，努力爭取2060年前實現碳中和。能源革命和實現“雙碳”目標都是漸進過程，二者緊密關聯;最終構建現代能源體系，完全實現能源領域“需求合理化、開發綠色化、供應多元化、調配智能化、利用高效化”，建成能源強國。在上述過程中，保障能源安全既是前提又是基礎，還需全面協調經濟、社會、環境、氣候等多方面關系。立足以煤為主的基本國情，運用系統思維，穩妥處理近中期與中遠期、存量脫碳與增量引導、戰略方向與現實基礎的辯證聯系。“富煤”是相對而言的，開展資源和產能儲備，釋放優質產能，同步劃定煤炭產能“紅線”;在新能源具備安全可靠替代條件的基礎上，傳統能源逐步退出，支持實現能源綠色低碳轉型。

五、我國能源發展建議

(一)各環節全面落實節能優先方針

節能是“第一能源”。國家能源安全新戰略提出：推動能源消費革命，抑制不合理能源消費，控制能源消費總量，落實節能優先方針，將節能貫穿于經濟社會發展的全過程和各領域;調整產業結構，重視城鎮化節能，形成能源節約型社會。我國當前的能耗強度依然偏高，如果能耗強度下降到世界平均水平，可節能量約為1‍.58×109 tce，減少排放近4×109 t CO2。以系統節能為切入點，以重點工業、居民生活用能為突破口，實行先進能效標準，建成能源節約型社會。牢固樹立系統節能理念，全面提高能源利用效率;積極調整產能結構、優化工藝路線，加強能源計量管理和優化運行，實現能耗大幅降低?？茖W論證并精準制定建筑節能標準，實施建筑能效提升工程;控制城鎮建筑規模，完善建筑節能標準體系，促進可再生能源利用與建筑結構的有機融合。規劃全民節能行動，引導全社會形成綠色低碳生活方式與消費模式;抑制不合理能源消費，逐步實現節約用能從外部約束到自覺行動的轉變。

(二)繼續實施煤炭清潔高效低碳利用

能源資源約束趨于緊張，調整結構、提高能效、減少碳排放、保障能源安全等矛盾交織。加強煤炭清潔高效低碳利用，切實發揮煤炭的兜底保障作用，確保能源發展主動權。加強能源領域戰略性前沿技術、重大應用技術研發，開展以清潔低碳、安全高效為核心的煤炭清潔高效與低碳利用技術創新，將目前依靠需求拉動的“被動式”創新逐步轉向由技術積累 / 需求拉動雙重推動、主 / 被動相結合的創新模式。提升煤炭行業的集約化、高效化、智能化發展水平，科學保護煤炭資源，嚴格限制散煤利用，全面提升煤炭加工利用的集中度和清潔性。建立煤電、煤化工發展的準入及退出機制，淘汰落后產能，驅動煤電的集約化、高參數、大容量、清潔化、智能化發展;有序發展煤基新材料、碳材料，引導現代煤化工的高端化、清潔化、低碳化發展，實現煤炭由單一的燃料屬性向燃料 / 原料并舉轉變。開展大規模(百萬噸級 / 年)碳捕獲與封存(CCS)/CCUS關鍵技術研發和工程示范建設，發布綜合配套政策，推進CCS/CCUS的碳減排量核實研究并納入碳市場認證交易。

(三)站位全局謀劃并推動可再生能源成為未來能源供應增量的主體

可再生能源快速發展并成為能源供應增量的主體已是共識。然而，傳統能源的逐步退出需建立在新能源安全可靠替代的基礎上，能源降碳與能源安全不可偏廢?？稍偕茉窗l展需采取系統觀念并進行全局謀劃。在可再生能源技術發展、逐步替代化石能源的過程中，應科學規劃并算清“經濟賬”，即技術與經濟考量相結合，全面反映能源系統的經濟性。若過早就不合理、不成熟的可再生能源開發利用技術進行產業化，可能引發技術路線、經濟投資的“鎖定”效應，將不利于能源發展全局。制定可再生能源中長期發展專項規劃，科學統籌并有序推進可再生能源行業發展。協調發展新能源產業構成，解決大規模新能源接入可能帶來的電力安全與穩定性挑戰;引導“風光水儲氫”產業模式創新，構建電源側儲能、電網儲能、需求側響應協調發展機制，開展跨季節熱儲能技術與工程示范。完善可再生能源補貼退坡制度設計，提升可再生能源補貼的精準性和有效性。

(四)加快低碳轉型并統籌構建多能互補能源系統

我國積極參與全球氣候治理，得到了國際社會的認可，然而能源系統中的消費持續增長、高碳品類占比高、碳排放規模大、低碳轉型難度大等問題是客觀存在的。能源系統實現碳中和任務艱巨，應革新能源技術、創新能源業態，在加快低碳轉型的過程中尋找發展機遇，推動能源更好、更快、更綠色發展。化石能源、非化石能源耦合互補的能源系統是未來經濟可行的能源發展模式。隨著新能源裝機規模進一步擴大，電力系統的邊際成本將明顯增加，保障電力系統調峰、調頻需求的輔助成本占比也將大幅提高，近零碳排放的化石能源利用(配以CCUS技術)將成為平衡和兜底組合的重要形式。能源安全事關經濟社會發展全局，保障能源系統安全穩定運行是近中期能源轉型的首要前提。結合當前形勢及近中期演變，能源需要“靠得住、用得起、能作主”，應系統謀劃能源供應的充足性、可靠性、價格可承受性、穩定性;尤其是大規模、高比例可再生能源接入電力系統后，更要考慮各類不確定性事件的潛在影響，發揮煤炭等化石能源在保障能源安全底線方面的關鍵作用?；茉吹臏p量及退出充分論證，避免過程冒進，確保能源系統以安全可靠、經濟可行的方式滿足經濟社會發展需求;有關成本分攤安排需有可實現性，以支撐“雙碳”戰略目標的穩健實現。在有關能源政策規劃的編制過程中，突出能源供給與運行安全的重要性，針對性制定政策法規。加強新能源與傳統化石能源協同開發利用模式研究，特別是強化能源電力、能源化工、能源冶金等零碳排放技術及工藝模式研發，支持新能源制氫(綠氫)、(煤)化工耦合制取零碳排放化工品、綠氫直接還原煉鐵工藝等應用技術研究與工程示范。加快構建新型電力系統，統籌煤電與新能源發電，支持新能源發電逐步成為電力供應主體，兼顧電力安全穩定運行和系統平穩轉型。加強“油氣煤”國家儲備、安全靈活的智能電網與能源互聯網等重大工程建設，切實把握能源安全保障底線。