內(nèi)容摘要：目前，國際碳交易機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體呈現(xiàn)復(fù)雜化態(tài)勢，碳交易機(jī)制復(fù)合體、碳交易機(jī)制集群與碳交易機(jī)制聯(lián)結(jié)相互滲透，同時(shí)其內(nèi)部也進(jìn)行著良性協(xié)同、建設(shè)性合作與功能性競爭的有序互動(dòng)。在無政府狀態(tài)、利益認(rèn)知差異以及全球氣候治理體系轉(zhuǎn)型等普遍性因素影響下，國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化的成因有著自身的特殊性，是其發(fā)展進(jìn)程中的必然產(chǎn)物。另外，國際碳交易機(jī)制間的互動(dòng)具有雙重效應(yīng)，其協(xié)同合作將會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展與氣候保護(hù)的雙贏結(jié)果，而如果互相掣肘則會(huì)增加碳交易成本甚至造成負(fù)減排。因此，中國在復(fù)雜化的國際碳交易機(jī)制中推進(jìn)新型碳外交并實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，既需要充分發(fā)揮自身團(tuán)結(jié)國際力量的優(yōu)勢以及國內(nèi)和國際雙循環(huán)新發(fā)展格局的核心作用，促進(jìn)碳交易機(jī)制間的協(xié)同與銜接，又要積極踐行《巴黎協(xié)定》關(guān)于碳交易機(jī)制整合的倡議，與各國及相關(guān)國際組織共同將碳交易機(jī)制整合的規(guī)范推廣到整個(gè)國際社會(huì)以及其他議題的全球治理之中。

關(guān)鍵詞：國際碳交易機(jī)制；全球氣候治理；碳中和；新型碳外交

作者簡介：王碩，吉林大學(xué)行政學(xué)院博士研究生（長春 郵編：130012）；張麗華，吉林大學(xué)行政學(xué)院教授（長春 郵編：130012）。

國際碳交易機(jī)制作為應(yīng)對全球氣候變化問題的重要政策工具之一，旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與氣候保護(hù)的雙贏，在全球氣候治理體系中處于關(guān)鍵與核心地位。但是隨著全球氣候治理機(jī)制的密度日漸上升，機(jī)制之間已經(jīng)開始呈現(xiàn)“意大利面碗”效應(yīng)。[1]國際碳交易機(jī)制亦面臨多樣化的困境，不僅有圍繞《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC，以下簡稱《公約》）所設(shè)置的主渠道機(jī)制，而且還存在著主渠道機(jī)制之外不受國際監(jiān)管的單邊、雙邊及區(qū)域性的諸多次級零散機(jī)制。因此對它的探討應(yīng)從以往“主權(quán)國家—國際機(jī)制”間的關(guān)系視角轉(zhuǎn)向“國際機(jī)制—國際機(jī)制”間的整體性關(guān)系視角，以更準(zhǔn)確地把握國際碳交易機(jī)制與全球氣候治理體系的動(dòng)態(tài)發(fā)展。

2020年習(xí)近平主席在第75屆聯(lián)合國大會(huì)一般性辯論上明確表示，中國將“努力爭取在2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”[2]。這意味著中國將在40年內(nèi)將年碳排放量從160億噸降為零。[3]碳中和是要通過碳匯總量和碳信用總量來抵消商業(yè)活動(dòng)中所產(chǎn)生的碳排放量，這正是國際碳交易機(jī)制的核心內(nèi)容。因此，研究國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化成為當(dāng)前中國推進(jìn)新型碳外交的應(yīng)有之義。

一、國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化：既有研究及其不足

隨著全球化的不斷深入，各主權(quán)國家、國際組織圍繞碳交易所設(shè)置機(jī)制的密度正快速上升，各類行為體在參與全球氣候治理過程中所關(guān)注的中心問題不再是克服政策協(xié)調(diào)中的交易成本問題，而是在復(fù)雜的碳交易安排中挑選機(jī)制的問題，即機(jī)制的選擇成了直接影響各國碳達(dá)峰[4]、碳中和等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要變量。但是，目前學(xué)界更關(guān)注的是整個(gè)非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域“條約涌現(xiàn)”的狀況，鮮有學(xué)者分析具體的治理實(shí)踐議題，這就導(dǎo)致國際機(jī)制理論與現(xiàn)實(shí)社會(huì)之間的張力逐漸增強(qiáng)。國際碳交易機(jī)制是實(shí)質(zhì)性減少排放的重要舉措，學(xué)界應(yīng)當(dāng)從全球治理機(jī)制復(fù)雜化的普遍性特點(diǎn)中分析碳交易機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體的構(gòu)成、互動(dòng)、成因以及影響的特殊性。

較早關(guān)注機(jī)制復(fù)雜化的美國學(xué)者卡爾·羅斯提亞拉（Kal Raustiala）將該現(xiàn)象界定為“三個(gè)及三個(gè)以上涉及共同主題，且其成員相互重疊、不存在等級關(guān)系的機(jī)制網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，無論是否被有意識(shí)地管理，它們在實(shí)質(zhì)上、規(guī)范上或執(zhí)行層面上的互動(dòng)都可能對機(jī)制的有效性帶來潛在影響”[5]。該定義表明，機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群處于無序狀態(tài)，而且對增進(jìn)全球治理的有效性也不明確。對此，不少學(xué)者著力探討機(jī)制復(fù)雜化的分類、產(chǎn)生動(dòng)因以及如何提升它們的互動(dòng)有效性，如奧蘭·揚(yáng)（OranR. Young）將紛繁復(fù)雜的機(jī)制群體分類為相互嵌入/嵌套型、集束型、重疊型、中心環(huán)繞型、垂直型、協(xié)調(diào)/沖突水平型等。[6]但這只是根據(jù)表面形態(tài)進(jìn)行的劃分，該方式不僅冗雜，而且難以體現(xiàn)出彼此的互動(dòng)方式，因?yàn)闄C(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體往往同時(shí)涵蓋多種類型的單元。

關(guān)于機(jī)制擴(kuò)散的動(dòng)因，國外學(xué)者基歐漢（Robert O. Keohane）與中國學(xué)者王明國均認(rèn)為是政治權(quán)力博弈以及理性選擇驅(qū)使機(jī)制分化，并使得機(jī)制間的互動(dòng)只能達(dá)到帕累托次優(yōu)效果。[7]這種權(quán)力博弈論分析方法雖然是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派所普遍接受的，但其靜態(tài)且籠統(tǒng)的解釋卻無法動(dòng)態(tài)說明為何政治權(quán)力博弈自碳交易機(jī)制創(chuàng)立之時(shí)便已存在，而其復(fù)雜化的現(xiàn)象卻直到“后京都”時(shí)期才普遍產(chǎn)生？即該觀點(diǎn)忽視了國際機(jī)制的路徑依賴、學(xué)習(xí)模仿、規(guī)范創(chuàng)新等多樣化發(fā)展路徑，也使人們對機(jī)制復(fù)雜化影響的研究重點(diǎn)落在了其負(fù)外部性上，因而難以辯證與客觀地看待這一機(jī)制的發(fā)展。

關(guān)于機(jī)制間的互動(dòng)模式，機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體中的構(gòu)成機(jī)制所關(guān)注的范圍、性質(zhì)、層級不同，演進(jìn)規(guī)律也就不同；在缺乏國際權(quán)威的協(xié)調(diào)監(jiān)管的前提下，各機(jī)制內(nèi)要素的互動(dòng)是自發(fā)協(xié)調(diào)的。[8]但是，這種觀點(diǎn)不僅無法解釋為什么有的機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體互動(dòng)的有效性很強(qiáng)，有的卻很弱，而且也無助于后續(xù)制定有針對性的應(yīng)對措施。

綜上所述，要推進(jìn)全球氣候治理走向善治，不能僅從宏觀上分析機(jī)制復(fù)雜化的一般特點(diǎn)，而是要具體落實(shí)到國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化的態(tài)勢及其構(gòu)成機(jī)制的互動(dòng)，在普遍性成因中分析該議題與其他機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體之間的特殊之處，明晰各類碳交易機(jī)制的相似性與差異性，并辯證地論證國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化對全球氣候治理有效性的影響，進(jìn)而有針對性地探討促進(jìn)國際碳交易機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體的良性互動(dòng)方法。

二、國際碳交易機(jī)制的復(fù)雜化態(tài)勢及互動(dòng)模式

目前，國際碳交易機(jī)制雖然呈現(xiàn)復(fù)雜化態(tài)勢，但是各機(jī)制間并非碎片化，也不是無序互動(dòng)，而是從多層治理機(jī)制間核心規(guī)范的差異性與個(gè)體機(jī)制的策略選擇兩個(gè)維度形成圍繞《公約》體系建立起來的碳交易機(jī)制復(fù)合體，以及諸多不受機(jī)制復(fù)合體監(jiān)管的碳交易機(jī)制集群與機(jī)制聯(lián)結(jié)，并分別進(jìn)行良性協(xié)同、建設(shè)性合作與功能性競爭，整體處于“散而不亂”的狀態(tài)。

（一）良性協(xié)同：圍繞《公約》體系形成的國際碳交易機(jī)制復(fù)合體

機(jī)制復(fù)合體由解決某項(xiàng)特定議題的核心規(guī)范創(chuàng)建的初始機(jī)制與衍生的具體細(xì)化機(jī)制共同組成，是機(jī)制復(fù)雜化的起點(diǎn)。《公約》是國際碳交易機(jī)制復(fù)合體的初始機(jī)制，其既沒有設(shè)置具體的減排目標(biāo)，也沒有制定明確的減排模式，但提出了采用經(jīng)濟(jì)和行政手段來“聯(lián)合行動(dòng)”“靈活履約”的核心規(guī)范，[9]這為后續(xù)設(shè)置各種形式的履約機(jī)制埋下了伏筆。《公約》體系下的《京都議定書》和《巴黎協(xié)定》是國際碳交易機(jī)制復(fù)合體的細(xì)化機(jī)制。

《京都議定書》在人類歷史上首次以法規(guī)的形式規(guī)定溫室氣體減排目標(biāo)和時(shí)間表，并基于歷史的責(zé)任，允許發(fā)展中國家彈性自愿減排，但強(qiáng)制性要求到2010年所有發(fā)達(dá)國家包括二氧化碳在內(nèi)的六種溫室氣體排放量要比1990年減少5.2%。[10]為促進(jìn)目標(biāo)的靈活實(shí)現(xiàn)，該議定書創(chuàng)建了包括國際排放交易機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制以及聯(lián)合履約機(jī)制的“京都三機(jī)制”。

具體來說，國際排放交易機(jī)制是在發(fā)達(dá)國家之間基于總量控制的配額型交易，即當(dāng)發(fā)達(dá)國家的碳排放量[11]超出限定的碳排放量時(shí)，就只能通過市場購買配額，而配額有富余的國家則可賣出配額來獲益。清潔發(fā)展機(jī)制是在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間基于項(xiàng)目的核證減排型交易，發(fā)達(dá)國家提供資金與技術(shù)在發(fā)展中國家實(shí)施低碳減排項(xiàng)目，然后經(jīng)過世界銀行或國際碳基金公司（GlobalCarbon Fund）等“聯(lián)合履約管理委員會(huì)”的認(rèn)證轉(zhuǎn)化為碳信用，該信用既可以用來抵消發(fā)達(dá)國家的減排任務(wù)，也可用于碳市場交易。聯(lián)合履約機(jī)制則是在發(fā)達(dá)國家間基于項(xiàng)目的核證減排型交易，其核證減排的形態(tài)是“雙軌制”的，即如果締約方國內(nèi)存在溫室氣體排放評估體系與登記系統(tǒng)，并完成提交國家溫室氣體排放的年度清單等相關(guān)信息的程序義務(wù)，就可由本國直接簽發(fā)核證減排單位；否則其開展的項(xiàng)目仍必須經(jīng)“聯(lián)合履約管理委員會(huì)”核證簽發(fā)。

國際碳交易機(jī)制發(fā)展至《巴黎協(xié)定》時(shí)期，其創(chuàng)新性地將減排模式由“自上而下的強(qiáng)制責(zé)任”轉(zhuǎn)向了“自下而上的自主貢獻(xiàn)”，不再規(guī)定減排目標(biāo)總量，這導(dǎo)致基于總量的國際排放交易機(jī)制隨之消失。但是《巴黎協(xié)定》新設(shè)置了減緩成果國際轉(zhuǎn)讓機(jī)制（InternationallyTransferred Mitigation Outcomes, ITMO）與部門核證減排機(jī)制（Sector-basedClean Development Mechanism, S-CDM）。[12]前者是為輔助國家履行自主承諾，允許各國自由選擇減緩成果轉(zhuǎn)讓的形式和途徑，既可以借助國際碳交易機(jī)制，也能夠自主創(chuàng)建國內(nèi)或區(qū)域性碳交易機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)了履約的靈活度。后者沿用清潔發(fā)展機(jī)制的交易模式，同樣具有“抵消功能”，但其在減緩效益、消除競爭劣勢及環(huán)境完整性等方面更具優(yōu)越性。整體而言，國際碳交易機(jī)制復(fù)合體兼顧發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的實(shí)際情況，在機(jī)制形式上是多樣和互補(bǔ)的，既有配額型的也有核證型的，既有基于總量的也有基于項(xiàng)目和部門的，以盡可能滿足各類行為體的減排需要。

（二）建設(shè)性合作：獨(dú)立于國際碳交易機(jī)制復(fù)合體之外的機(jī)制集群

機(jī)制集群是圍繞特定議題所創(chuàng)建的機(jī)制集束，獨(dú)立于機(jī)制復(fù)合體，不受其監(jiān)管與規(guī)范，且彼此之間無明確聯(lián)系，可能是相互交叉的，也可能是彼此孤立的。隨著履行減排承諾的主體不斷多元化，加之碳交易機(jī)制復(fù)合體的發(fā)展，各國和地區(qū)紛紛依據(jù)各自國情靈活設(shè)計(jì)碳交易實(shí)施的規(guī)則和指南，建立起諸多獨(dú)立的碳交易機(jī)制集群。迄今為止，全球共有31個(gè)碳排放交易體系和30個(gè)核證減排機(jī)制，涉及46個(gè)國家與32個(gè)次國家行為體。[13]

具體來說，雖然基于總量控制的國際排放交易機(jī)制隨著《巴黎協(xié)定》對強(qiáng)制性減排目標(biāo)總量的取消而消失，但各國為約束國內(nèi)相關(guān)部門與企業(yè)的減排任務(wù)，仍保留并新創(chuàng)建了許多配額型碳交易市場。例如，澳大利亞于2003年率先在新南威爾士州創(chuàng)建了針對電力行業(yè)的溫室氣體減排計(jì)劃和溫室氣體減排體系；歐盟則根據(jù)《歐盟2003年87號指令》于2005年建立了涵蓋所有成員國的碳排放交易體系，成為全球首個(gè)跨國且超大規(guī)模的強(qiáng)制性碳交易市場。隨后，新西蘭、瑞士、日本、中國、美國、加拿大、哈薩克斯坦、韓國等相繼推行全國性的配額型碳交易市場，并逐漸進(jìn)行國家間碳交易機(jī)制銜接。[14]與此同時(shí)，為了使履約更加靈活，各國還創(chuàng)建了大量地方性和全國性的核證型碳信用交易機(jī)制，其影響力甚至有超越國際碳信用主機(jī)制的趨勢。如過去的碳信用交易主要通過清潔發(fā)展機(jī)制進(jìn)行，但是2012年清潔發(fā)展機(jī)制碳市場價(jià)格暴跌后，各主體逐漸轉(zhuǎn)向選擇獨(dú)立的碳信用交易機(jī)制。

當(dāng)前市場上占主導(dǎo)地位的美國碳注冊登記處（American Carbon Registry, ACR）、氣候行動(dòng)儲(chǔ)備方案（ClimateAction Reserve）、黃金標(biāo)準(zhǔn)（Gold Standard）、自愿碳減排核證標(biāo)準(zhǔn)（Verified Carbon Standard）幾乎占了核證項(xiàng)目總數(shù)的2/3。截至2020年4月，有5個(gè)國家參與美國碳注冊登記處的相關(guān)減排行動(dòng)，注冊項(xiàng)目數(shù)155項(xiàng)；參與氣候行動(dòng)儲(chǔ)備方案的有兩個(gè)國家，注冊項(xiàng)目數(shù)274項(xiàng)；參與黃金標(biāo)準(zhǔn)的有72個(gè)國家，注冊項(xiàng)目數(shù)1 249項(xiàng)；參與自愿核證減排機(jī)制的有72個(gè)國家，注冊項(xiàng)目數(shù)1 628項(xiàng)。同時(shí)，在各國向《巴黎協(xié)定》提交的189份批準(zhǔn)書中，有97份提出計(jì)劃使用核證型碳交易機(jī)制來履行國家自主貢獻(xiàn)承諾。[15]但是這些碳交易機(jī)制集群并非是對碳交易機(jī)制復(fù)合體的取代，而是為了根據(jù)各行為體的規(guī)范偏好落實(shí)去碳目標(biāo)。當(dāng)然，要長期維持彼此建設(shè)性合作的總體效果，則取決于與核心規(guī)范沖突的程度以及策略選擇間的平衡。

（三）功能性競爭：不同議題相互嵌入的國際碳交易機(jī)制聯(lián)結(jié)

機(jī)制聯(lián)結(jié)是不同領(lǐng)域針對同一議題在不同維度與空間上所制定的相互影響、滲透的規(guī)則。碳市場涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、能源、環(huán)境和金融等諸多方面，本身具有跨議題的特質(zhì)，因此各個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)權(quán)威、技術(shù)權(quán)威、道義權(quán)威均不同程度地從專業(yè)性、結(jié)構(gòu)性和規(guī)范性層面相繼嵌入國際、地區(qū)和國家碳排放交易體系中。首先，在碳市場的驅(qū)動(dòng)下，發(fā)達(dá)國家的跨國公司為了擴(kuò)大市場份額，紛紛爭當(dāng)“趨勢引領(lǐng)者”和“市場榜樣”，要求在供應(yīng)鏈中增設(shè)減排標(biāo)準(zhǔn)，并啟動(dòng)內(nèi)部定價(jià)機(jī)制。2019年，699家跨國公司已將碳價(jià)作為影子價(jià)格，把溫室氣體排放納入成本考量；915家跨國公司表明計(jì)劃在今后數(shù)年對碳排放進(jìn)行內(nèi)部定價(jià)。[16]其次，除了跨國公司外，政府間組織也積極推動(dòng)各領(lǐng)域自主建立減排機(jī)制。例如，國際海事組織（IMO）與國際民航組織（ICAO）分別推動(dòng)溫室氣體排放量較大的海運(yùn)與民航領(lǐng)域建立市場化的溫室氣體排放控制機(jī)制，還有50多個(gè)國家的財(cái)政部門于2019年聯(lián)合成立了“財(cái)政部長氣候行動(dòng)聯(lián)盟”，挖掘財(cái)政部在氣候治理問題上的獨(dú)特優(yōu)勢。再次，非政府組織亦在標(biāo)準(zhǔn)制定、平臺(tái)搭建和公眾信息披露等方面制定了諸多倡議和計(jì)劃。而且，不同領(lǐng)域圍繞碳交易議題所創(chuàng)建的機(jī)制都有核心與邊緣、主要與次要之分，低碳減排在其他議題中可能處于次級或較低的位置。這些原有機(jī)制雖在各自領(lǐng)域運(yùn)轉(zhuǎn)良好，但彼此滲透之后的機(jī)制聯(lián)結(jié)則難以避免會(huì)在問題領(lǐng)域、管轄權(quán)以及成員身份等方面存在重疊，進(jìn)而造成碳交易機(jī)制聯(lián)結(jié)之間的功能性競爭。

三、國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化的原因

國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化現(xiàn)象的成因與其他非傳統(tǒng)安全議題機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體的出現(xiàn)有相似之處，如無政府狀態(tài)、利益認(rèn)知分化以及全球治理體系轉(zhuǎn)型等。但在普遍性因素之外，國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化的出現(xiàn)又表現(xiàn)出特殊性。

（一）無政府狀態(tài)引發(fā)國際碳交易機(jī)制復(fù)合體的涌現(xiàn)

在無政府狀態(tài)下，國際社會(huì)缺乏統(tǒng)一監(jiān)管，在各主權(quán)國家的減排談判中充斥著政治博弈，僅憑借發(fā)達(dá)國家在低碳技術(shù)上的先發(fā)優(yōu)勢或發(fā)展中國家的道德優(yōu)勢，都難以推進(jìn)所有成員國執(zhí)行全面去碳化的實(shí)質(zhì)性措施。因此《公約》只能在談判策略上不再從利益直接分配角度達(dá)成協(xié)議，而是從利益再分配角度處理有關(guān)問題，通過將經(jīng)濟(jì)與減排掛鉤來提升成員國的綜合收益，[17]這也是國際碳交易機(jī)制兼顧經(jīng)濟(jì)與減排雙重內(nèi)核的意蘊(yùn)所在。同時(shí)，澳大利亞皮特·桑德（Peter H. Sand）等氣候機(jī)制設(shè)計(jì)者提出機(jī)制本身具有功能性作用，若在氣候機(jī)制創(chuàng)建時(shí)盡可能以軟法條文采取靈活履約方式，針對不同成員設(shè)置有區(qū)別的責(zé)任并進(jìn)行選擇性激勵(lì)，能夠促進(jìn)各自為政的國家達(dá)成國際合作的共識(shí)。[18]《公約》體系下的國際碳交易機(jī)制正是遵循該原則，模糊規(guī)定各締約方的權(quán)利與義務(wù)，并為緩解所有行為主體遵約義務(wù)的強(qiáng)迫感而允許以各種靈活的碳交易履約機(jī)制來促進(jìn)各國共同合作減緩溫室氣體排放。但是由于國際權(quán)威的缺失，隨著碳交易機(jī)制復(fù)合體中規(guī)則的具體細(xì)化與嚴(yán)苛化，各主權(quán)國家的碳交易機(jī)制合作共識(shí)會(huì)逐漸減弱，《公約》體系下的協(xié)議為彌合各方的分歧，只能不斷開拓新的政策空間，這為國際碳交易機(jī)制復(fù)合體的大量出現(xiàn)打開了閘門。

（二）利益認(rèn)知差異增加國際碳交易機(jī)制集群和機(jī)制聯(lián)結(jié)的密度

國家的利益認(rèn)知是由其所在的安全環(huán)境決定的。面對全球平均氣溫上升的威脅，各國對其負(fù)外部性的感知是不同的。因此究竟是維持生存、追求經(jīng)濟(jì)利益，還是追求生態(tài)效益，各國的訴求并不相同。

利益的不同意味著有關(guān)國家在其創(chuàng)建或參與的國際機(jī)制中所承擔(dān)的職能也不同。例如，一些發(fā)達(dá)國家質(zhì)疑全球平均氣溫上升的事實(shí)和科學(xué)依據(jù)，認(rèn)為面對新興發(fā)展中國家的群體性崛起以及在全球化進(jìn)程中自身相對收益的下降，經(jīng)濟(jì)拓展要比生態(tài)效益更重要。它們在創(chuàng)建國際碳交易機(jī)制時(shí)不僅側(cè)重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與靈活履約，還將大氣資源作為資本積累拓展的新場域，其衍生出的碳金融、碳貨幣迫使發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)國家不得不加入這一新的國際資本競技場，隨之建立起地方性的碳交易機(jī)制。與此不同的是，小島國家則將全球升溫視為自己面臨的生存性威脅，認(rèn)為碳交易市場不能僅以增加市場份額、改變工業(yè)結(jié)構(gòu)或提升先行者利潤為目的，而應(yīng)將其緊迫性回歸到減緩溫室氣體排放本身。為此，這類國家創(chuàng)建的碳核證減排機(jī)制規(guī)則相對比較寬松，以此吸引他國對其生態(tài)項(xiàng)目的支持。發(fā)展中國家則將生態(tài)經(jīng)濟(jì)利益放在首位，既發(fā)展經(jīng)濟(jì)又改善生態(tài)，意欲通過碳交易機(jī)制來獲取發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和資金支持。

總之，利益認(rèn)知差異衍生出各種職能側(cè)重點(diǎn)不同的碳交易機(jī)制集群和機(jī)制聯(lián)結(jié)。這也從側(cè)面反映出國際碳交易機(jī)制復(fù)合體未能將所有交織的利益、交互影響的權(quán)力、多元化的觀念融為一體，同時(shí)也是將全球治理從理想化狀態(tài)拉回現(xiàn)實(shí)的反映。

（三）國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化是新型全球氣候治理體系下的必然產(chǎn)物

當(dāng)前的全球氣候治理體系已經(jīng)由國家主導(dǎo)減排，非/次國家行為體相輔助的“中心—邊緣”體系轉(zhuǎn)向由多元行為體共同推動(dòng)，涵蓋多樣化機(jī)制特征和具體治理目標(biāo)的“混合驅(qū)動(dòng)”體系。[19]“中心—邊緣”體系下的非/次國家行為體所創(chuàng)建的碳交易機(jī)制集群或機(jī)制聯(lián)結(jié)往往被視為對機(jī)制復(fù)合體權(quán)威的沖擊和削弱，但在新型全球氣候治理體系下，它們不僅成為被正式納入全球減排行動(dòng)的主要力量，[20]而且也使碳交易機(jī)制集群和機(jī)制聯(lián)結(jié)與主機(jī)制處于平等地位，這主要是由于國際社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。首先，全球氣候變化的根源在于“碳鎖定”[21]。全球氣候治理最重要的就是在各個(gè)相互聯(lián)系的國家、城市、市場、日常生活等子系統(tǒng)中全方位去碳化，若只依賴針對國家層面的碳交易機(jī)制復(fù)合體，顯然很難達(dá)到目的。其次，《巴黎協(xié)定》雖然為鼓勵(lì)主權(quán)國家積極參與減排行動(dòng)提出了自主貢獻(xiàn)模式，但是實(shí)際上即使所有的承諾均得以兌現(xiàn)，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法實(shí)現(xiàn)將全球升溫控制在2℃以內(nèi)的目標(biāo)。因此，將非/次國家行為體作為國家承諾的補(bǔ)充和執(zhí)行手段成為國際減排行動(dòng)的必然選擇。再次，主權(quán)國家主導(dǎo)下的國際碳交易機(jī)制復(fù)合體更多是政治博弈之下相互妥協(xié)的產(chǎn)物，而非/次國家行為體下的碳交易機(jī)制集群和機(jī)制聯(lián)結(jié)則具有更鮮明的實(shí)用主義色彩，側(cè)重于問題的解決。同時(shí)，碳交易機(jī)制復(fù)合體、碳交易機(jī)制集群與碳交易機(jī)制聯(lián)結(jié)之間的共同點(diǎn)是各機(jī)制要素存在一個(gè)相同的主導(dǎo)原則，即在“自由環(huán)境主義”理念下將去碳化與經(jīng)濟(jì)利益相協(xié)調(diào)，這使得它們無論表面上如何繁雜，但其彼此之間卻是協(xié)同、合作或功能性競爭的關(guān)系。換言之，真正影響機(jī)制網(wǎng)絡(luò)群體互動(dòng)有效性的不是其規(guī)模，而是機(jī)制要素間是否存在最大公約數(shù)。

四、國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化的雙重效應(yīng)

單個(gè)國際碳交易機(jī)制是一種通過將碳排放產(chǎn)權(quán)化、商品化并憑借市場機(jī)制使減排資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑，旨在促進(jìn)形成氣候保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏結(jié)果。但是當(dāng)諸多不同形式與結(jié)構(gòu)的國際碳交易機(jī)制互動(dòng)時(shí)，從集體行動(dòng)困境走向集體行動(dòng)的帕累托累進(jìn)是比較復(fù)雜的過程。無論其互動(dòng)是側(cè)重于氣候保護(hù)還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都會(huì)對全球治理體系產(chǎn)生重要影響。

（一）國際碳交易機(jī)制間的良性互動(dòng)產(chǎn)生的積極效應(yīng)

從運(yùn)行層面看，國際碳交易機(jī)制之間的良性互動(dòng)有助于將減排模式從過去的“公私對立”轉(zhuǎn)向“公私聯(lián)動(dòng)”。過去傳統(tǒng)的氣候治理政策以政府包辦為主，堅(jiān)持“應(yīng)對氣候變化—低碳減排—阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的傳統(tǒng)思維，傾向于“末端治理”與“修復(fù)補(bǔ)償”。[22]這兩種被動(dòng)回應(yīng)的治理方式均需耗費(fèi)大量人力、物力、財(cái)力，導(dǎo)致公私對立。國際碳交易機(jī)制之間的良性互動(dòng)能夠?yàn)楦鲗哟巍⒏黝I(lǐng)域的多元行為體拓展靈活履約途徑，增加彼此接觸的機(jī)會(huì)與渠道，使信息流動(dòng)更加充分，能夠調(diào)動(dòng)各方充分利用自身資源稟賦、積極參與到國際減排行動(dòng)中來。

從氣候保護(hù)層面看，國際碳交易機(jī)制之間的良性互動(dòng)有助于推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)理念和低碳創(chuàng)新技術(shù)向全社會(huì)擴(kuò)散。因?yàn)樘冀灰讬C(jī)制數(shù)量的增長會(huì)促使各領(lǐng)域更加重視低碳技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)率的提高以及減少溫室氣體排放，保證社會(huì)、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的整個(gè)進(jìn)程都接納低碳規(guī)范。這不僅使得發(fā)達(dá)國家能夠以低成本來完成減排目標(biāo)，同時(shí)也能使發(fā)展中國家避免走上高碳排放的傳統(tǒng)工業(yè)化道路，進(jìn)而推動(dòng)所有國家社會(huì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的綠色變革。[23]

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面看，國際碳交易機(jī)制之間的良性互動(dòng)將使碳排放權(quán)超越商品范疇，衍生出碳貨幣，有助于刺激國際市場活力。具體來說，當(dāng)碳信用實(shí)現(xiàn)各個(gè)碳交易機(jī)制跨區(qū)域儲(chǔ)存、借貸和變現(xiàn)的時(shí)候，就基本具備了充當(dāng)一般貨幣的條件。而且碳貨幣兼具稀缺性、普遍接受性、可計(jì)量性以及主權(quán)信用特點(diǎn)，有成為國際貨幣體系中新計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和儲(chǔ)備貨幣的潛質(zhì)，這可以緩解貴金屬供給有限和主權(quán)信用危機(jī)帶來的國際貨幣體系風(fēng)險(xiǎn)。[24]而且，碳貨幣還具有環(huán)境意義，其價(jià)值評估不再依據(jù)一國國內(nèi)生產(chǎn)總值，而是與碳排放和儲(chǔ)存綁定，這就使得某個(gè)國家在大量消耗其碳預(yù)算的時(shí)候需要冒貨幣貶值的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而對國家排放形成約束。[25]據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2019年全球碳市場交易總額即達(dá)到2 332億美元，到2030年，低碳發(fā)展模式可為世界帶來26萬億美元的經(jīng)濟(jì)效益，創(chuàng)造逾6 500萬個(gè)新的低碳就業(yè)機(jī)會(huì)。[26]

（二）國際碳交易機(jī)制互相掣肘可能產(chǎn)生的消極效應(yīng)

第一，錯(cuò)綜復(fù)雜的碳交易機(jī)制復(fù)合體啟動(dòng)了“棋盤政治”[27]，不僅為發(fā)達(dá)國家提供了逃避減排義務(wù)的余地和彈性空間，加劇權(quán)力不對稱，而且還會(huì)增加國家間碳交易的社會(huì)成本。如果不加以協(xié)調(diào)，發(fā)達(dá)國家即使作出較多減排承諾，也可以打著可持續(xù)發(fā)展的幌子，利用多元碳交易機(jī)制來進(jìn)行碳補(bǔ)償詐騙，完全不需要在國內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)去碳和實(shí)質(zhì)減排就能履行《公約》義務(wù)。這是國際碳交易機(jī)制被一些學(xué)者稱為“資本主義在為其難以為繼的合法性尋找的新基礎(chǔ)”[28]的原因，同時(shí)也是其被稱作“20世紀(jì)之后資本主義適應(yīng)環(huán)境挑戰(zhàn)并強(qiáng)化自身戰(zhàn)略”[29]的原因。缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制復(fù)合體使得各類行為體在碳交易過程中，需要在排放信息審計(jì)與披露、尋找交易主體、交易談判、簽約、履行等各個(gè)繁雜的程序與環(huán)節(jié)上耗費(fèi)額外的費(fèi)用，使得高效的碳交易中增加了許多無效率且昂貴的環(huán)節(jié)，額外提高了碳交易的社會(huì)成本。[30]

第二，各自為政的碳交易機(jī)制集群會(huì)造成負(fù)減排，有可能加劇全球氣候治理形勢的惡化。這主要體現(xiàn)在企業(yè)與投資者受利潤驅(qū)使，往往會(huì)在眾多基于項(xiàng)目的核證減排機(jī)制中選擇審核相對寬松的國家進(jìn)行合作，然后推進(jìn)利潤高但不是減排量大的項(xiàng)目，并以東道國的可持續(xù)發(fā)展為代價(jià)謀取暴利。例如，發(fā)達(dá)國家和厄瓜多爾合作開展桉樹碳匯項(xiàng)目。桉樹是速生豐產(chǎn)樹種，能夠獲得較高的碳信用，并且減排審核速度快，但該樹種對水分要求極高。大規(guī)模種植這種植物不僅會(huì)導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐叵滤幌陆怠⑼寥腊褰Y(jié)、環(huán)境惡化，而且還會(huì)改變當(dāng)?shù)鼐用竦膭谧髂Ｊ剑顾麄儾荒茉傧襁^去那樣通過直接的自然勞作來獲取滿足家庭生活需要的食物。[31]也就是說，發(fā)達(dá)國家通過將高耗能的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家生產(chǎn)，雖然能實(shí)現(xiàn)其本國的減排任務(wù)，卻會(huì)使發(fā)展中國家碳排放量增加，從而引發(fā)綠色悖論。斯德哥爾摩環(huán)境研究所（StockholmEnvironment Institute, SEI）的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，碳核證減排機(jī)制集群實(shí)質(zhì)上增加了約6億噸碳排放量。[32]

第三，國際碳交易機(jī)制間相互掣肘，削弱了全球氣候治理體系抵抗外在因素沖擊的韌性。這主要體現(xiàn)在全球新冠肺炎疫情（以下簡稱“疫情”）對碳價(jià)的影響上，據(jù)碳定價(jià)領(lǐng)導(dǎo)力聯(lián)盟（Carbon Pricing LeadershipCoalition, CPLC）估計(jì)，若要以高成本方式來實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》目標(biāo)，碳價(jià)在2030年前需達(dá)到50—100美元/噸。[33]然而，國際貨幣基金組織的數(shù)據(jù)顯示，目前全球平均碳價(jià)格僅為2美元/噸。[34]疫情之前，多個(gè)國家或地區(qū)有提高碳價(jià)的計(jì)劃，但在疫情發(fā)生后，為刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，歐盟與加拿大的魁北克省均將碳配額價(jià)格下調(diào)，加拿大的紐芬蘭和拉布拉多省也于2020年4月擱置了提升碳稅的計(jì)劃，挪威更是決定不再對特定工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的天然氣與液化石油直接撤銷碳稅豁免。當(dāng)然，合理碳價(jià)的形成取決于當(dāng)?shù)貤l件、市場供需關(guān)系、配額發(fā)放所執(zhí)行的尺度以及其他氣候政策內(nèi)容和技術(shù)發(fā)展水平。但是，多元機(jī)制間如果能有序協(xié)同，各國顯然能夠更好地應(yīng)對外部因素的沖擊。

五、中國應(yīng)對國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化的路徑

面對國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化態(tài)勢，習(xí)近平主席在氣候雄心峰會(huì)上強(qiáng)調(diào)，“團(tuán)結(jié)一心，開創(chuàng)合作共贏的氣候治理新局面……提振雄心，形成各盡所能的氣候治理新體系……增強(qiáng)信心，堅(jiān)持綠色復(fù)蘇的氣候治理新思路。”[35]這既向國際社會(huì)展示了中國的大國擔(dān)當(dāng)與負(fù)責(zé)任態(tài)度，也為協(xié)調(diào)國際碳交易機(jī)制有序運(yùn)行指明了方向。

（一）發(fā)揮中國的積極作用，促進(jìn)碳交易機(jī)制的相互協(xié)同

在國際社會(huì)無政府主義狀態(tài)下，促進(jìn)碳交易機(jī)制協(xié)同是長期的系統(tǒng)工程，需要加強(qiáng)行為體之間的團(tuán)結(jié)，中國具有這方面的比較優(yōu)勢。因?yàn)橹袊谌蛑卫砀黝I(lǐng)域中積極提供國際公共產(chǎn)品，受到國際社會(huì)的信任，尤其在此次全球性新冠肺炎疫情中，中國在疫情防控過程中所表現(xiàn)出來的國內(nèi)團(tuán)結(jié)力量受到國際社會(huì)的贊賞與認(rèn)可，并使“一帶一路”沿線多國明確表示希望加強(qiáng)與中國的合作。[36]這樣的狀況可以輻射到全球氣候治理議題上。譬如，《巴黎協(xié)定》在中國等主要國際力量的推動(dòng)下得以簽署與生效，雖然經(jīng)歷了美國的退出，但是當(dāng)下的氣候談判及碳交易機(jī)制細(xì)化的議程都仍在正常推進(jìn)。因此，中國應(yīng)繼續(xù)推動(dòng)國際團(tuán)結(jié)，在碳交易機(jī)制談判中促進(jìn)各國和地區(qū)在平等協(xié)商基礎(chǔ)上進(jìn)行能力建設(shè)合作。一方面，積極進(jìn)行碳交易機(jī)制的基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)構(gòu)能力，加強(qiáng)人員培訓(xùn)、互助以及共享知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)信息，促進(jìn)碳交易機(jī)制建設(shè)與運(yùn)行的科學(xué)化、專業(yè)化；另一方面，就規(guī)則協(xié)調(diào)、爭端解決、支持性機(jī)制等進(jìn)行溝通，并建立信息通報(bào)等不同形式的制度化溝通渠道，以推進(jìn)機(jī)制間對話，使互補(bǔ)型機(jī)制在執(zhí)行層面相互扶持，提高國際碳交易機(jī)制間的協(xié)同程度。

（二）發(fā)揮國內(nèi)、國際雙循環(huán)新發(fā)展格局作用，促進(jìn)碳交易機(jī)制間銜接

碳交易機(jī)制銜接不僅能夠增加市場的流動(dòng)性，抑制碳價(jià)的大幅波動(dòng)，而且還能夠促使機(jī)制間逐漸形成共同的規(guī)則，精簡繁雜的程序，進(jìn)而大幅度降低交易費(fèi)用和成本。中國重視機(jī)制銜接的重要性，并已經(jīng)在2020年的第17屆中國國際金融論壇中明確指出，國際碳交易市場規(guī)模越大，供求關(guān)系就越合理，也就越能夠穩(wěn)定氣候變化的國際交易；中國下一步將加強(qiáng)與亞洲和歐洲的相關(guān)機(jī)制銜接。[37]但是，要促進(jìn)碳機(jī)制間的銜接，需要市場的穩(wěn)定與規(guī)模的擴(kuò)大。為此，中國要充分發(fā)揮國內(nèi)、國際雙循環(huán)新發(fā)展格局的核心作用。一方面，與世界銀行、國際金融公司（InternationalFinance Corporation, IFC）、全球環(huán)境基金（GlobalEnvironment Facility, GEF）、綠色氣候基金（Green ClimateFund, GCF）等國際機(jī)構(gòu)在低碳領(lǐng)域加強(qiáng)合作，建立多元融資體系和碳價(jià)監(jiān)管體系，通過促進(jìn)機(jī)制聯(lián)結(jié)來保證碳價(jià)波動(dòng)的平緩和可預(yù)測性；另一方面，中國需繼續(xù)擴(kuò)大碳市場規(guī)模。中國目前已經(jīng)加入了14個(gè)明確涵蓋環(huán)境議題的自由貿(mào)易協(xié)定，今后還應(yīng)通過簽署諒解備忘錄或構(gòu)建合作性制度等方法，進(jìn)一步將碳機(jī)制銜接納入更多合作伙伴的議事日程。例如，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的貿(mào)易投資自由化程度高于WTO，且成員包括已與歐盟簽署自由貿(mào)易協(xié)定的日本、澳大利亞、越南等國，這就使得發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家能夠在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，建立具有共同標(biāo)準(zhǔn)的國際化碳交易規(guī)則。中國推進(jìn)與此類國家的合作，將能夠使多元碳機(jī)制在市場機(jī)制與政府監(jiān)管的雙重作用下進(jìn)一步縮小差異，推動(dòng)后疫情時(shí)代經(jīng)濟(jì)的綠色復(fù)蘇和氣候治理的良性發(fā)展。

（三）整合碳交易機(jī)制，促進(jìn)機(jī)制交融

國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化是新型全球治理體系下的必然產(chǎn)物。《巴黎協(xié)定》針對這一態(tài)勢在第6條第4款和第8款中提出了整合機(jī)制的倡議，要求確立的減排量既可以被東道國締約方以及其他締約方履行，又接受《巴黎協(xié)定》指定機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，以加強(qiáng)公私部門的參與度，促進(jìn)各種機(jī)制間的融合。雖然這些仍是規(guī)范性的機(jī)制，沒有明確的強(qiáng)制性要求，但是得到了一些國家與國際組織的支持。例如，歐洲復(fù)興開發(fā)銀行（EBRD）發(fā)起綜合碳計(jì)劃，希望通過政府支持、能力建設(shè)、減排項(xiàng)目等方式對臨近地中海的南部和東部地區(qū)碳市場建設(shè)的不同方案進(jìn)行測試。[38]世界銀行發(fā)起“碳發(fā)展倡議”“碳伙伴基金”“氣候倉庫”“轉(zhuǎn)型碳資產(chǎn)基金”等，希望通過標(biāo)準(zhǔn)化信用框架建立氣候市場運(yùn)作體制與治理流程，增強(qiáng)國家碳信用機(jī)制的透明度，增加氣候融資機(jī)會(huì)，縮短減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的時(shí)間。各國和各地區(qū)正在通過“自下而上”的路徑推動(dòng)碳交易機(jī)制交融。針對上述情況，中國應(yīng)繼續(xù)全過程、全領(lǐng)域參與有關(guān)國際組織或國家間的碳交易機(jī)制整合計(jì)劃，并盡可能在發(fā)展中國家代表性、實(shí)際運(yùn)作方案和資金捐贈(zèng)等方面發(fā)揮重要作用。同時(shí)，中國還應(yīng)主動(dòng)與金磚國家等攜手踐行《巴黎協(xié)定》的機(jī)制整合倡議，以提升在碳交易機(jī)制整合談判中的治理儲(chǔ)備能力和制度性議價(jià)能力。要實(shí)現(xiàn)碳機(jī)制整合的目標(biāo)，中國仍需進(jìn)一步加強(qiáng)自身能力建設(shè)，加強(qiáng)技術(shù)、制度和政策創(chuàng)新，完善企業(yè)碳管理、碳核查等，并應(yīng)豐富氣候治理科學(xué)理論和相關(guān)領(lǐng)域的人才儲(chǔ)備，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)碳交易市場與國際碳交易市場接軌。機(jī)制復(fù)雜化的趨勢是未來各種非傳統(tǒng)安全議題都會(huì)面臨的問題，如果能夠協(xié)調(diào)、處理好國際碳交易機(jī)制間的良性互動(dòng)，則有望形成積極的外溢效果。