美國資深核能專家亞當阿達姆斯(Rod Adams)上月曾發(fā)文，贊美硅谷核能創(chuàng)新公司奧克勞(Oklo)是顆“新星”，在“創(chuàng)造歷史”[1];《中國能源網(wǎng)》也做了介紹 [2]。

然而，1月7日《中國核電網(wǎng)》報道《【小型堆】美國Oklo公司微堆許可證申請遭拒》，內(nèi)容極為簡單，全部“圖文”如下：

“2022年1月6日，美國核管會(NRC)發(fā)布聲明稱，NRC已拒絕Oklo公司提交的Aurora微型堆設計許可證申請，稱該公司未提供足夠的信息來支持審查工作。

“2020年3月，Oklo向NRC提交Aurora微型堆建造和運行一步式許可證申請，成為首個提交此類申請的開發(fā)商。該公司計劃在愛達荷國家實驗室廠址建造首臺機組。”

其實，事情并不這么簡單，引發(fā)的問題和爭議也令人深思。但標識著美國商用先進堆頒發(fā)許可進入“實戰(zhàn)”階段。

1. CNBC 7日發(fā)長篇報道[3]，講述事情變化的全過程

CNBC的報道可概括為三點：⑴ NRC公布的決定中，拒絕了硅谷核創(chuàng)新公司Oklo在愛達荷州建造和運營其名為奧羅拉的先進核反應堆的申請。⑵ 聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)拒絕這一申請，原因是“對極光(Aurora)微堆設計潛在事故的描述以及對安全系統(tǒng)和部件的分類存在重大信息缺口”。⑶ NRC說，這一決定并非“判決”，Oklo公司“未來可以自由提交一份完整的申請”[4]。

Oklo公司聯(lián)合創(chuàng)始人兼首席運營官卡羅琳· 科克倫(Caroline Cochran)說，NRC的決定讓Oklo感到驚訝?？瓶藗惛嬖VCNBC，“這對我們和其他人來說都是個意外。在昨天公開之前，我們根本沒有得到任何通知。”“真的沒有任何跡象表明，會發(fā)生這種情況。”

科克倫在2013年與丈夫雅各布·德維特(Jacob DeWitte)創(chuàng)建了Oklo公司，2016年開始與NRC對話。2020年6月，NRC開始審查Oklo公司提交的建造先進堆的取照申請。

科克倫說，在與核管理委員會的多次會議中，他們的目標是提供盡可能多的信息。

但NRC在一封寫給項目負責人德威特的信中指出，監(jiān)管機構(gòu)沒有得到他們所要求的信息。

NRC公共事務官員斯科特·伯內(nèi)爾(Scott Burnell)解釋說，最大可信事故(MCA)是最嚴重的情景。該機構(gòu)分析了事件、危害或一連串事件“導致最大放射性釋放”事故的可能性。

科克倫說，自從這個決定公開以來，她和Oklo公司團隊與美國NRC成員的一些對話讓她感到鼓舞。“...他們明確表示，我們可以再次提供更多信息，然后繼續(xù)這個過程。”

2. NRC的聲明，讓核能倡導者感到失望

監(jiān)管機構(gòu)對Oklo的決定，讓核行業(yè)利益相關者感到失望。核工業(yè)一直處于“轉(zhuǎn)型”的關鍵時刻，努力擺脫因災難性事故名譽受損的陰影，并把自身重塑為“脫碳”的手段，因為脫碳已成為應對氣候變化的優(yōu)先事項。

美國核能行業(yè)組織、核能研究所(NEI)首席核官員道格·特魯(Doug True)說，“包括極光(Aurora)反應堆設計在內(nèi)的先進核技術建設，是為了幫助我們克服最大的氣候挑戰(zhàn)，實現(xiàn)國家的氣候目標。”

據(jù)特魯說，NRC需要更新它的頒發(fā)許可程序。他說，“下一代核技術設計具有內(nèi)在的安全特性，NRC給未來的無碳核反應堆頒發(fā)許可的方法要‘現(xiàn)代化’。”

美國核能智庫、核創(chuàng)新聯(lián)盟(Nuclear Innovation Alliance)項目經(jīng)理亞歷克斯·吉爾伯特(Alex Gilbert)也告訴CNBC，這一決定令人失望，是監(jiān)管程序“過時”的跡象。

吉爾伯特說，“預計先進堆比迄今為止的任何反應堆都要安全，應能滿足NRC的標準。”

監(jiān)管過程全面改革還處于早期階段。吉爾伯特告訴CNBC，“這項工作正在進行中，需要來自工業(yè)界、NRC和民間社會共同努力，以確保高效地頒發(fā)許可。”

WNN、POWER、ANS、Neutron Bytes等網(wǎng)站也做了類似的報道。

3. 17日，美國核學會(ANS)開始對此發(fā)表系統(tǒng)、深入、學術性的評論

上午9：30，《Nuclear Newswire》(ANS)Nuclear News發(fā)表評論，“許可證申請遭拒絕后，歐克羅毫不氣餒》[5]

本月早些時候，NRC宣布拒絕Oklo電力公司在愛達荷州建造和運行極光微堆的許可申請，這讓很多人感到意外，尤其是Oklo公司的人。

按照NRC的說法，這個“拒絕”是因為這家公司未能就有關極光設計的幾個關鍵主題提供足夠的信息，包括潛在的事故以及安全系統(tǒng)和部件的分類。

反應：1月11日，Oklo團隊在開放平臺《Medium》上發(fā)帖說[6]，“幾天前我們醒來，發(fā)現(xiàn)了NRC令人驚訝的決定。”“盡管Oklo公司回應了每個信息請求，我們從NRC聽到的最后一件事是，我們提交的信息是有用的，但NRC卻以沒有提交信息為理由，拒絕了我們的第一次申請。”

然而，這個公司的聲明補充說，盡管遭遇挫折，“過去幾天我們與NRC管理層的對話明確，補充申請和重新提交的大門已經(jīng)敞開。” 我們已經(jīng)在和他們討論下一步和新的溝通方式……{NRC的拒絕}是一種干擾，但最終會讓我們更快地前進。”

18日上午5:0I，ANS Nuclear News發(fā)表愛達荷國家實驗室主任約翰·瓦格納(John C. Wagner)的文章《呼吁行動》，直接表明個人對此事的態(tài)度[7]

像你們許多人一樣，我的職業(yè)生涯致力于核能的發(fā)展。我們選擇這條路是因為清潔能源改變了生活。如果我們想減少溫室氣體排放，結(jié)束能源貧困，發(fā)展一個安全和有彈性的美國電網(wǎng)，并確保國家安全，核能必須是其中的重要組成部分。

但要承認我們的現(xiàn)實情況：核電站繼續(xù)關閉。新的核反應堆項目經(jīng)常因成本超支和“繁文縟節(jié)”而被推遲。由于沒有解決永久處置庫的政治問題，乏核燃料還暫時存放在關閉的反應堆現(xiàn)場。

我們發(fā)現(xiàn)自己永遠在跑著倉鼠式的“轉(zhuǎn)輪”，建造“紙上”反應堆，當批評家通過“反芻”舊的恐懼和執(zhí)著于過去時代的陳舊比喻、遮蔽公眾話語時，我們在“磨牙”。

已經(jīng)取得進展。我們已經(jīng)避免了核電廠關閉。先進堆項目正在進行中，特別是小型模塊化反應堆和微堆。國家實驗室與工業(yè)界合作，正在追求革命性的概念，如給制造和運輸提供動力的集成系統(tǒng)。

但它發(fā)生得還不夠快。需要采取緊急行動，需要關注主要的結(jié)果，比如讓下個100 GWe的核電機組上網(wǎng)發(fā)電。我們需要誠實地面對各種問題，并使之改變。我們需要利用“前所未有”機會之窗，唯恐它關閉。

我說我們有個機會窗口，有幾個原因。首先是氣候變化。我們看到，在各個政治派別中，人們越來越希望通過大幅度減少碳排放，有意識地解決全球變暖問題。正如能源部長詹妮弗·格蘭霍姆(Jennifer Granholm)所說，“無碳核能絕對是我們脫碳復雜局面中的關鍵部分。”

我們兩黨都支持核能。華盛頓特區(qū)和全國各地的政策制定者，越來越多地希望核能作為一種清潔、負擔得起、可靠的能源。在愛達荷州國家實驗室的“后院”，NuScale型的SMR正在繼續(xù)開發(fā)。我們的鄰居懷俄明州和蒙大拿州，也表示有興趣將核能加入它們的能源投資組合。

那么，我們需要利用這個機會窗口做些什么?有幾件事。讓我們從建立一種緊迫感開始。氣候變化的時間表可能比我們想象的要短，而美國的電力供應看起來也更加脆弱。

許多人認為，先進堆無法在足夠短的時間內(nèi)投入使用，以應對氣候變化。我們可以通過向公眾和政策制定者證明，先進核技術可以迅速和安全地部署，來解決這一擔憂。

以前我們就這樣做過。有很多例子。我們需要“清理甲板”，重復我們早期的核創(chuàng)新歷史。

這就要求重新設想核能的未來。我們必須把核能生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展成不斷創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)，不僅在技術方面，而且在運行、政策和法規(guī)方面。在保護公眾和環(huán)境的同時，承擔可計算的風險，就像SpaceX等公司所做的那樣，安全地開發(fā)出最好的技術。

我們需要高度關注結(jié)果。通過廣泛創(chuàng)新、重新思考現(xiàn)狀、接受變革、提供私營部門需要和國家需要的項目，實現(xiàn)這個目標。

支撐商用核工業(yè)的技術創(chuàng)新和示范，主要是由國家實驗室的研究人員開發(fā)的，其中許多人在愛達荷州“沙漠”里工作。是我們迎接核能新時代的時候了。作為INL主管，我承諾我們的組織致力于這些目標，專注于什么是需要的，并提供行業(yè)可以部署的結(jié)果。為此，我們正在領導支持現(xiàn)有堆群的項目，直接支持加速時間框架內(nèi)的反應堆演示，以及開發(fā)電力以外的核能創(chuàng)新用途。

鑒于迫切需要迅速開發(fā)和部署先進的清潔能源技術，政策制定者必須愿意大膽行動。70年來，核能為我們的國家創(chuàng)造了可靠和清潔的電力，同時創(chuàng)造了成千上萬個就業(yè)機會，為我們的經(jīng)濟增加了數(shù)十億美元。作為一個國家，我們需要投資先進核技術，開創(chuàng)一個經(jīng)濟繁榮和環(huán)境美好的新時代。

當人們理解強大而可行的核能工業(yè)可以提高美國國家安全時，就更愿意接受這種說法了。

美國歷史性的領導角色意味著，我們制定了世界的安全和防擴散標準。但我們無法建造新堆、出口先進技術，已威脅到這一點。我們的競爭對手正在“趕上”，或者可以說已經(jīng)超過我們。俄羅斯和中國正在開發(fā)核反應堆和出口核技術，這將開始與另一個國家建立100年的合作關系。美國必須更新政策，采取必要措施，使美國能夠部署和出口技術，以保持其在全球的領導和影響力地位。否則，我們可以看到俄羅斯和中國擴大其影響力，而我們對世界如何處理核材料，幾乎沒有發(fā)言權。

另一方面是監(jiān)管。美國的監(jiān)管體系是提供現(xiàn)有核電站安全運行的黃金標準。幾十年來，監(jiān)管機構(gòu)在保護公共健康和安全方面做得非常出色。但我們需要確保相關法規(guī)不會阻礙創(chuàng)新。在不損害公眾健康和安全的情況下，我們必須關注效率，重新思考我們的監(jiān)管程序，支持一個快速創(chuàng)新和部署的新時代。

最后，所有熱愛核能、認為核能必須在為子孫后代創(chuàng)造更美好世界中發(fā)揮主要作用的人，必須為此做更多的工作。

我們不能再在“回音室”里生活了。那樣風險太高，機會之窗也太小。不要再對“唱詩班”說教了。我們需要走出去，走進我們的社區(qū)，教育朋友、鄰居和家庭成員;要向公眾闡述對核能的看法;糾正那些經(jīng)常被忽視的錯誤信息。

和所有的能源一樣，核能也有優(yōu)缺點。我們中的任何人都應該心甘情愿地解決各種問題，因為我們知道，任何公平的評估都將表明，核能的優(yōu)勢遠遠超過其弱點。

愛因斯坦曾經(jīng)說過，核能的命運將在城鎮(zhèn)廣場上決定。讓我們確保作出這個決定時考慮到事實，而且認識到，與可再生能源合作，核能可以改變美國經(jīng)濟，減輕氣候變化的影響，并加強國家安全。

我們已經(jīng)達到一個“臨界點”。對于這個國家核能的未來，現(xiàn)在是時候了。我們要么欣然接受快速開發(fā)和部署新一代先進堆所需的創(chuàng)新，要么看著美國這個至關重要的行業(yè)“退居幕后”。是跨越我們的機會之窗、創(chuàng)造我們希望子孫繼承的世界的時候了。

讓我們每天都行動起來，就像地球的未來取決于我們?nèi)〉贸晒哪芰?，因為它確實如此。

18日上午2:00，ANS Nuclear News發(fā)表美國核學會主席史蒂文·內(nèi)斯比特(Steven P. Nesbit)的文章說，所有的人都在關注NRC制定的先進堆監(jiān)管規(guī)范[8]

感興趣的各方正在關注10 CFR Part 53，即美國聯(lián)邦法規(guī)-能源-第53部分的實時發(fā)展。這是NRC的新條例，用于在美國建造和運行先進堆的監(jiān)管。2019年1月，《核能創(chuàng)新和現(xiàn)代化法案》(NEIMA)要求，除其他外，對于商用先進堆，NRC必須增加使用風險預知、以績效為基礎的(risk-­informed, performance-­based)頒發(fā)許可評估技術，并在2027年底之前建立技術­包容的監(jiān)管框架，鼓勵更大的技術創(chuàng)新。

后來，NRC幾次改變目標的時間表，目前的期望是NRC工作人員以“閃電速度”，在2023年2月之前向委員會提供擬議的“規(guī)則包”。為了努力遵守，NRC的工作人員已經(jīng)發(fā)布了10 CFR Part 53法規(guī)的部分草案，并與核工業(yè)和其他利益相關者積極互動。

截至2021年底撰寫本文時，U.S.NRC的工作人員和核工業(yè)的某些部門，在某些關鍵問題上仍缺乏共識。存在分歧的領域包括在規(guī)則中納入定量健康目標(可接受的公共風險目標)、對特定項目的要求、概率風險評估應用和文件，以及備選的頒發(fā)許可方法等等。

某些人懷疑，對于(至少理論上)更安全的反應堆，新的、經(jīng)過改進的許可框架，會比現(xiàn)有的更加繁重，凸顯了核工業(yè)界的擔憂。但NRC的工作人員似乎擔心，在核電站壽期內(nèi)，其監(jiān)督和影響許可證持有方活動的能力可能會下降。我抵制在爭論的具體問題上發(fā)表我自己觀點的“誘惑”，但我將就潛在的問題和所涉及的利害關系發(fā)表意見。

在過去50年里，監(jiān)管機構(gòu)、電廠開發(fā)商和許可證持有方的態(tài)度和偏見，加劇了分歧的領域。目前的輕水堆監(jiān)管系統(tǒng)，是圍繞著許多不同領域的規(guī)定要求建立起來的，不是以綜合的、全面的方法，提供合理的、充分保護公眾的保證。

在我們目前的體系中，開發(fā)商和許可證持有方傾向于認為，監(jiān)管機構(gòu)行動緩慢、缺乏靈活性，而且過于關注與公共健康和安全幾乎沒有關系的問題。這些認知中，某些或所有的觀念都是真實的，但也有其反面。監(jiān)管機構(gòu)往往是核工業(yè)問題的方便的“替罪羊”，而其根本原因幾乎與監(jiān)管沒有什么關系。

真正了解“風險預知、以績效為基礎”的監(jiān)管，有可能讓我們擺脫常規(guī)。我們必須共同將焦點從遵守預定的清單改為，將風險保持在可接受的低水平。沒有實際可行的選擇。雖然可以作為一種變通辦法，將目前的規(guī)范性監(jiān)管框架應用于一些正在籌備中的反應堆，但因為正在推進部署一系列先進堆技術，從長遠來看，這樣做既不實際，也不可取。

國家不會停止向清潔能源未來的進軍，等待核世界重新采取監(jiān)管行動。與NEIMA的預期一致，我們必須為先進堆建立一個基于風險預知、以性能為基礎的頒發(fā)許可框架，并及時這樣做。核世界常常“使完美者成為美好的敵人”。我們無休止地爭論，試圖(從未實現(xiàn))把一切擺放在前面。如果目標是不犯錯誤，那將一事無成。

當涉及過渡到一個新的、頒發(fā)許可框架的挑戰(zhàn)時，我們應采取談話/行動/檢查/調(diào)整模式——更像是對SpaceX公司的監(jiān)管模式。新的頒發(fā)許可的框架并不完美。當不可避免的問題出現(xiàn)時，挑戰(zhàn)將是如何迅速解決這些問題，而不是在經(jīng)過額外多年的研究和多輪的公眾評論之后。這就需要NRC的承諾，不僅僅將一個新的許可框架落實到位，而且要準備好一旦實施就對其進行修改。除了改變其法規(guī)之外，NRC還必須改變它“改變其法規(guī)”的方式。

4. 啟示與見解

在美國核管會(NRC)內(nèi)，所謂先進堆(advanced nuclear power reactors)，指“非輕水堆”設計。Oklo公司的奧羅拉(Aurora)核電裝置，是首個成功提交NRC并獲準進入“審評”程序的先進堆設計。最近NRC還接受了Kairos Power公司熔鹽冷卻高溫堆的Hermes 試驗堆設計審評。

Oklo的Aurora設計，曾有與NRC事先、長時間的互動。NRC接受審評任務，國內(nèi)有許多壓力。但即使最反核的憂思科學家聯(lián)盟(UCS)核能安全主任埃德溫·萊曼(Edwin Lyman)，也只是認為“讓微堆‘無人值守’是不安全的”。萬萬沒想到22個月之后，NRC“聲明”拒絕的理由竟是“...潛在事故的描述以及對安全系統(tǒng)和部件的分類方面，仍然存在重大的信息空白”。近一步的說明，則是最大可信事故(MCR)的描述“不承諾達成共識的規(guī)范或標準”...[9]

看來,有可能是一貫按規(guī)范辦事的NRC，遇上了年輕的創(chuàng)新“新手”。這種局面，即使是最有經(jīng)驗的專家學者首次“試水”，也在所難免，但問題不難解決。實行設計、工程和運營方“三結(jié)合”應對，用“談話/行動/檢查/調(diào)整模式”就可“完滿”。因為“三方”各有所長但又不相互“戒備”，能滿足監(jiān)管方的嚴格要求。

也許還有深層次、不得而知的奧秘，讓我們“拭目以待”。

資料與注釋

1 Rod Adams，Catching Oklo — a rising star! Atomic Insights，December 14, 2021

2 鏡清，奧克勞：一顆冉冉升起的“新星”! 中國能源網(wǎng)，2021-12-22

3 Catherine Cliffor，F(xiàn)eds deny Oklo’s application to build an advanced nuclear reactor in Idaho，CNBC，F(xiàn)RI, JAN 7 2022

4 NRC NEWS，NRC Denies Oklo Combined License Application for Lack of Information; Company May Reapply in the Future，CONTACT: Scott Burnell, 301-415-8200，January 6, 2022

5 Nuclear News，Oklo undaunted after license application denial，Nuclear Newswire(ANS)，January 17, 2022

6 https://okloinc.medium.com/whats-next-566bb49b74dc

7 John C. Wagner，A call to action，Nuclear Newswire(ANS)，January 18, 2022

8 Steven P. Nesbit，Laws and sausages*—10 CFR Part 53，Nuclear Newswire (ANS)，January 18, 2022

9 djysrv，NRC Denies OKLO’s Application for a License，Neutron Bytes， January 7, 2022