為全面規(guī)范我國焦炭出口，政府經(jīng)過幾年實踐，目前已形成階梯式的焦炭出口管理系統(tǒng)，各級“臺階”如下：

第一級：企業(yè)依據(jù)商務(wù)部《焦炭出口企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和申報程序》申報焦炭出口資質(zhì)，最終由商務(wù)部公告焦炭出口企業(yè)名單。

第二級：商務(wù)部和地方商務(wù)主管部門依據(jù)第一級名單向企業(yè)確認(rèn)和發(fā)布焦炭出口配額(數(shù)量)。

第三級：商務(wù)部和地方商務(wù)主管部門依據(jù)第二級文件向企業(yè)簽發(fā)焦炭出口配額許可證。

如果企業(yè)要自己對國外客戶簽約出口，必須逐步登臺，三步缺一不可。對于以上三個臺階，下面我們分別論述：

第一級、焦炭出口企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和申報程序

商務(wù)部于2004年至今于每年四季度發(fā)布下一年度焦炭出口企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和申報程序，目前取得焦炭出口企業(yè)分五類：生產(chǎn)企業(yè)、流通企業(yè)、西部推薦企業(yè)、邊境小額貿(mào)易企業(yè)、外商投資類企業(yè)，以上五類企業(yè)焦炭出口企業(yè)資質(zhì)除外商企業(yè)焦炭出口資質(zhì)由商務(wù)部外國投資管理司核定管理外，其他四類企業(yè)由商務(wù)部對外貿(mào)易司核定和管理，而生產(chǎn)企業(yè)、流通企業(yè)、西部企業(yè)三類企業(yè)使用一般貿(mào)易配額、邊境小額貿(mào)易企業(yè)使用邊貿(mào)配額，所以一般在劃分焦炭出口企業(yè)以配額類分有三類：一般貿(mào)易類、邊境貿(mào)易類和外商投資企業(yè)類。

以2010年為例，取得經(jīng)營焦炭出口資質(zhì)企業(yè)：生產(chǎn)企業(yè)14家、流通企業(yè)15家、西部推薦企業(yè)4家、邊境小額貿(mào)易企業(yè)12家、雖合計45家，但由于新疆國際實業(yè)股份和新疆大黃山鴻基焦化2家企業(yè)同時列入西部推薦企業(yè)和邊貿(mào)企業(yè)，為精確起見，只統(tǒng)計一次故為43家、外商投資類企業(yè)10家，2010年在我國境內(nèi)獲得焦炭出口資質(zhì)企業(yè)共53家、即只有以上53家才有焦炭出口配額。

因為近年來焦炭出口企業(yè)眾多、秩序混亂，商務(wù)部逐年規(guī)范焦炭出口秩序，減少核準(zhǔn)焦炭出口資質(zhì)企業(yè)數(shù)量，如2003年(未含外商投資類企業(yè))全國共有123家獲得焦炭出口資質(zhì)、2004年131家、2005年100家、2006年70家(一般貿(mào)易類53家、邊境貿(mào)類17家下同)、2007年60家(41家、19家)、2008年55家(39家、16家)、2009年49家(37家、12家)、2010年43家(31家、12家)，2010年比2004年減少80家、減幅達65%。

而2008年外商投資類企業(yè)13家、2009年11家、2010年10家，可以說也是處于不斷瘦身的過程中。

下面依據(jù)商務(wù)部2010年78號公告(2010年11月10日發(fā)布)主要內(nèi)容，就2011年資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、申報程序和貨源資質(zhì)分別做一說明：

商務(wù)部首先明確針對全球金融危機給2009年焦炭出口帶來的嚴(yán)重影響，考慮到出口企業(yè)的實際情況，經(jīng)征求行業(yè)協(xié)會意見，對于申報2011年焦炭出口配額的企業(yè)，其考核業(yè)績?nèi)詤⒄?010年申報條件的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，即2006～2008年焦炭出口(供貨)數(shù)量。

(一)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：四類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一。(1)生產(chǎn)企業(yè)必須名列國家工信部或國家發(fā)改委公布《焦化行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》企業(yè)名單之中。且2008年焦炭出口供貨在25萬噸(含)以上。如果不符合以上要求，但其2006～2008年年均焦炭出口數(shù)量在20萬噸(含)以上(以海關(guān)統(tǒng)計數(shù)字為準(zhǔn))亦可，同時，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等各項社會保險并按時足額繳納社會保險費。具有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的環(huán)保治理設(shè)施(含在線監(jiān)控設(shè)施)，污染物排放達到國家或地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)省級以上環(huán)保部門證明2009年和2010年排污費依法按時足額繳納、無環(huán)境違法行為且制定了環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及配套設(shè)施健全。(2)流通企業(yè)注冊資本在5000萬元人民幣(含)以上，2006～2008年均焦炭出口數(shù)量在20萬噸(含)以上(以海關(guān)統(tǒng)計數(shù)字為準(zhǔn))或具有內(nèi)貿(mào)經(jīng)營范圍，且2006～2008年年均出口供貨在40萬噸(含)以上，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定，依法參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等各項社會保險并按時足額繳納社會保險費。為提高企業(yè)出口經(jīng)營集中度，凡2007年1月1日以后注冊登記的企業(yè)，其所屬或關(guān)聯(lián)企業(yè)間的焦炭出口業(yè)績合并將不予認(rèn)定。(3)西部推薦企業(yè)，2006～2008年每年均有一般貿(mào)易焦炭出口實績(以海關(guān)統(tǒng)計數(shù)字為準(zhǔn))的西部地區(qū)可由當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾扑]1家有焦炭經(jīng)營能力的企業(yè)。推薦的企業(yè)若為生產(chǎn)企業(yè)，不受必須名列國家工信部或國家發(fā)改委公布《焦化行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》企業(yè)名單及2008年或2006～2008年均焦炭出口量條件限制，但須符合社會保險和環(huán)保要求；推薦的企業(yè)若為流通企業(yè)，其注冊資本須在1000萬元人民幣(含)以上，不受2008年或2006～2008年均焦炭出口供貨量限制，并參加社會保險。(4)邊貿(mào)企業(yè)，2006～2008年有邊境貿(mào)易焦炭出口實績(以海關(guān)統(tǒng)計數(shù)字為準(zhǔn))的地區(qū)可由當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾扑]不超過2家有焦炭經(jīng)營能力的邊貿(mào)企業(yè)。推薦的企業(yè)若為生產(chǎn)企業(yè)，不受必須名列國家工信部或國家發(fā)改委公布《焦化行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》企業(yè)名單及2008年或2006～2008年均焦炭出口量限制。但須符合社會保險和環(huán)保要求；推薦的企業(yè)若為流通企業(yè)，其注冊資本須在500萬元人民幣(含)以上，并參加社會保險。目前我國新疆、云南、吉林和遼寧等省區(qū)開展焦炭邊貿(mào)。

從2005年至2010年，我國焦炭出口企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)逐步提高，提高了企業(yè)集中度，使企業(yè)間依靠低價惡性競爭而損害國家資源利益的現(xiàn)象逐步消失，同時，保護了企業(yè)理利益，有利于國家進一步監(jiān)控焦炭出口。下面結(jié)合各類企業(yè)實際予以闡述：1、生產(chǎn)企業(yè)2008年以前僅要求企業(yè)前三年的當(dāng)年度出口20萬噸即可，2008年提高到25萬噸，同時為了鼓勵企業(yè)長期穩(wěn)定出口在2008年明確凡三年均出口20萬噸亦可，另外，對企業(yè)環(huán)保和社會責(zé)任做了操作性極強的要求。2、流通企業(yè)2005年注冊資金3000萬元，前三年均自營出口焦炭10萬噸即可獲得出口資質(zhì)，2006年注冊金提高到5000萬元、漲幅66%，同時，前三年均自營出口焦炭12萬噸、07年15萬噸、08年至今維持20萬噸，同時，同時為了鼓勵企業(yè)長期穩(wěn)定出口在2006年明確凡三年均供貨給其他企業(yè)出口30萬噸亦可，08年至今提高到40萬噸。3、西部推薦企業(yè)要求每個西部省區(qū)只能推薦一家，如果西部企業(yè)達到焦炭資質(zhì)要求的一般生產(chǎn)企業(yè)和流通企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)后，不允許該企業(yè)享受西部推薦企業(yè)優(yōu)惠待遇。4、邊貿(mào)企業(yè)，2008年以前商務(wù)部核準(zhǔn)當(dāng)?shù)厥〖壢嗣裾扑]不超過3家有焦炭經(jīng)營能力的邊貿(mào)企業(yè)，2009年至今減少為2家。(請參閱表二)。

(二)貨源資質(zhì)和出口數(shù)量核定：為貫徹國家的產(chǎn)業(yè)政策，自2007年1月1日起，出口產(chǎn)品須從符合《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》(以國家工業(yè)和信息化部或國家發(fā)展改革委公告的企業(yè)名單為準(zhǔn))的企業(yè)購買，并提供貨源企業(yè)證明及其他有關(guān)材料。為提高企業(yè)出口經(jīng)營集中度，凡2007年1月1日以后注冊登記的企業(yè)，其所屬或關(guān)聯(lián)企業(yè)間的焦炭出口業(yè)績合并將不予認(rèn)定。

根據(jù)商務(wù)部2009年第128號公告，申報企業(yè)2007～2009年期間自非準(zhǔn)入企業(yè)購買的出口產(chǎn)品，須從其當(dāng)年出口(供貨)數(shù)量中扣除，不得作為企業(yè)的出口(供貨)業(yè)績進行考核。

(三)申報程序：中央企業(yè)直接向商務(wù)部報送申請材料，并抄送中國五礦化工進出口商會(以下簡稱五礦商會)；地方企業(yè)則向省級商務(wù)主管部門(以下簡稱主管部門)報送申請材料，主管部門初審后將名單和意見報送商務(wù)部，并抄送五礦商會。隨后，商務(wù)部委托五礦商會、中國煉焦行業(yè)協(xié)會復(fù)核申請企業(yè)資質(zhì)、最后經(jīng)過商務(wù)部審定對外公告出口焦炭企業(yè)名單。

而第二級和第三級所涉及的焦炭出口配額和許可證是兩個既有聯(lián)系又相互獨立的管理手段。具體地說，出口配額是國家對焦炭出口實行的數(shù)量限制，許可證是國家限制焦炭出口需要采取的管理措施，是海關(guān)對進出境焦炭查驗、放行的重要依據(jù)。下面逐一論述。

第二級、焦炭出口配額

焦炭出口配額就是焦炭出口數(shù)量，其管理形式依據(jù)原外經(jīng)貿(mào)部2001年第12號令《出口商品配額管理辦法》。具體到焦炭出口配額主要原則：

(一)、確定焦炭出口配額總量的原則及調(diào)整

商務(wù)部當(dāng)年四季度公布下一年度焦炭出口配額總量和受理申請時間，中央企業(yè)和省級商務(wù)主管部門(匯總本地申請)按時向商務(wù)部申請配額。2000～2009年間焦炭年度出口配額1200萬噸～1500萬噸，2010年為965萬噸，(請參閱表三)。決定總量三大因素：(a)確保我國經(jīng)濟安全及有限資源(b)符合我國焦化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、目標(biāo)(c)國內(nèi)外焦炭需求及產(chǎn)銷狀況。

同時，商務(wù)部依據(jù)實際需要調(diào)整本年度焦炭配額總量，但有關(guān)調(diào)整應(yīng)于當(dāng)年9月30日之前完成并公布，例如2004年就調(diào)整了兩次。

(二)、焦炭出口配額的分配時間和原則

商務(wù)部每年12月15日前將下一年度的焦炭出口配額總量一次性分配給省級商務(wù)主管部門(以下簡稱主管部門)和中央企業(yè)；如果國際市場不穩(wěn)定、便實施兩次分配，第一次分配不少于總量70%、其余部分應(yīng)于次年6月30日之前發(fā)放。商務(wù)部和主管部門分配焦炭配額原則項目：申請企業(yè)近三年內(nèi)焦炭出口業(yè)績、配額使用率、經(jīng)營能力、生產(chǎn)規(guī)模、資源狀況等，具體公式如下：

某企業(yè)應(yīng)得配額＝此次下達配額量×〔0.8×A1＋0.2×A2〕

A1＝(各企業(yè)近三年出口數(shù)量÷全國出口總量)×0.9＋(各企業(yè)近三年出口金額÷全國出口總額)×0.1

A2＝生產(chǎn)企業(yè)2008年出口供貨量÷各生產(chǎn)企業(yè)出口供貨總量

其中：公式中0.2為生產(chǎn)企業(yè)供貨量的權(quán)重；0.8代表生產(chǎn)、外貿(mào)企業(yè)出口業(yè)績的權(quán)重；A1中0.9代表出口數(shù)量權(quán)重，0.1代表出口金額權(quán)重。

注：生產(chǎn)企業(yè)所得配額不得超過國家核定產(chǎn)能的80%，若按公式計算超過80%產(chǎn)能，以此為限發(fā)放配額。各類企業(yè)配額數(shù)量，其中一般貿(mào)易企業(yè)獲得數(shù)量較多占總額的93%左右、其次為外商投資企業(yè)5%左右、最后為邊貿(mào)企業(yè)2%左右總趨勢是外商投資企業(yè)從2008年的16%遞減到2010年的5%、而邊貿(mào)企業(yè)同期從0.3%增加到1.5%左右、一般貿(mào)易類則從84%增加到93%。

(三)、焦炭出口配額有效期和調(diào)整

配額有效期為當(dāng)年12月31日前(含12月31日)，另有規(guī)定者除外。如發(fā)生下列情況時，商務(wù)部可以對已分配給中央企業(yè)和各地方焦炭配額進行增加或減少的調(diào)整：(1)國際焦炭市場和國內(nèi)焦炭資源發(fā)生重大變化。(2)中央企業(yè)和各地方配額使用進度明顯不均衡。

第三級.焦炭出口配額許可證管理

許可證有規(guī)范外貿(mào)經(jīng)營秩序、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計監(jiān)控進出口情況等功能。許可證管理依據(jù)商務(wù)部2004年第28號令《貨物出口許可證管理辦法》，具體到焦炭出口許可證管理有以下幾項主要內(nèi)容：

(一)、焦炭出口許可證管理方式

根據(jù)貨物屬性，我國出口許可證實行三種管理方式：(1)出口配額許可證(2)出口配額招標(biāo)(3)出口許可證管理。而焦炭類屬出口配額許可證管理方式、核心用配額控制出口總量、許可證監(jiān)控和維護出口秩序。

(二)、焦炭出口配額許可證簽發(fā)機構(gòu)和簽發(fā)憑證

依據(jù)商務(wù)部《出口許可證管理貨物分級發(fā)證目錄》，焦炭出口許可證簽發(fā)分三級：(1)商務(wù)部配額許可證事務(wù)局(簡稱許可證局)負(fù)責(zé)在京中央企業(yè)(2)許可證局及商務(wù)部駐各地特派員辦事處(簡稱各特辦)負(fù)責(zé)地方企業(yè)(3)邊境省、自治區(qū)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本地邊貿(mào)企業(yè)。

目前企業(yè)可在網(wǎng)上申領(lǐng)出口焦炭配額許可證，正式領(lǐng)取證時，須持出口合同(正本復(fù)印件)。

(三)、焦炭出口配額許可證簽發(fā)時間、有效期和數(shù)量

各發(fā)證機構(gòu)自當(dāng)年12月16日起開始簽發(fā)下一年度的焦炭出口許可證、一般許可證效期不超過6個月、需延期也不超過本年底度12月31日。許可證簽發(fā)總量不能超過企業(yè)配額總量、發(fā)證機關(guān)依據(jù)每船實際簽發(fā)許可證數(shù)量(裝船量)核扣企業(yè)配額數(shù)量；同時，報關(guān)出口時其溢裝數(shù)量不得超過許可證所列數(shù)量的3%。

上面分別探討了國家對焦炭出口實施三級管理方式的主要內(nèi)容，這三級管理方式之間關(guān)系為：第一級獲得焦炭出口企業(yè)資質(zhì)是根本、第二級獲得焦炭出口配額的多少是制約其出口規(guī)模的核心、第三級出口配額許可證基本附屬第二級、一般不會坊礙合同執(zhí)行。簽發(fā)許可證國家層面考慮重點：維護公平競爭出口秩序、防止低價競銷、避免國外反傾銷。

以上探討的是我國限制焦炭出口的非關(guān)稅措施，根據(jù)我國加入WTO的承諾，我國2005年以后將逐步減少非關(guān)稅措施，所以關(guān)稅調(diào)整已成為實施進出口調(diào)控的主要方法，對于焦炭也不例外，如從2004年至今，我國陸續(xù)實施調(diào)低焦炭出口退稅率、取消出口退稅、加征出口關(guān)稅，從2008年8月20日起我國焦炭出口加征40%關(guān)稅等措施，旨在抑制我國焦炭這種資源性產(chǎn)品出口