現代意義上的監管是市場經濟的產物，自由市場是有效監管的物質基礎。美國、加拿大等國家和歐盟等國際組織的能源監管體制都是以市場化為基礎，實行市場調節、政府監管。加快研究和開展能源體制改革，建立適應經濟社會發展的能源市場，才能使能源監管有效地發揮作用。

能源市場的現實狀況需要加強監管。

一是能源行業中煤炭、油氣、電力和新能源產業壟斷程度、市場化改革進度參差不齊。煤炭、石油的市場化程度稍高，新能源還不具備自我商業化運營能力，天然氣和電力還在探索如何建立市場。一次能源和二次能源之間不匹配、不協調，需要通過大能源監管予以統籌協調。比如由于“煤電頂牛”，華中電網迎峰度冬時都會因為煤電矛盾而導致電力供應緊張。二是能源產品的外部性非常明顯。比如水電和核電對資源環境的影響非常大；又如輸配電業務直接關系到下游用戶產業結構和人民群眾的生活質量，只有通過監管才能在能源發展和經濟社會之間尋找到平衡點。三是能源市場規模龐大，信息不對稱，在理論上是一個不完全競爭的市場，存在市場失靈現象，需要通過監管予以校正。四是完成能源發展戰略目標、落實能源規劃、實施能源政策等需要依靠監管。戰略、規劃和政策往往是宏觀的、全局的和原則性的，而監管則是具體的、微觀的、可操作的，兩者相輔才可相成。

在市場環境下，凡是市場能夠有效　 調節的，一律都交給市場去做，凡是社會中介能夠自律規范的，政府不要再干預。

一般情況下，應讓市場這只“無形的手”自由地發揮作用，在規則允許的范圍內，市場主體自主決策、自我選擇、自由交易，通過競爭產生“鲇魚效應”，迫使企業不斷提高生產效率，降低成本；通過價格的杠桿作用，調節供求關系，讓生產要素自由地流向社會最需要的地方，使有限的資源發揮最大的作用，從而實現資源優化配置。一旦市場機制失靈，監管就要發揮作用，糾正市場機制中的缺陷，調整市場運行軌跡，有力地維護市場秩序，保障市場平穩有序運行，營造健康和諧的市場環境。

電力監管近10年的實踐經驗告訴我們，不建立市場機制，監管發揮作用的空間就極為有限。在非市場環境和機制下，一次和二次能源之間、能源和經濟社會之間、能源和資源環境之間的關系難以有機協調，很容易出現能源供應的大起大落，影響經濟社會發展。比如，在華中電網的發展過程中，季節性、階段性、時段性拉閘限電現象時有發生，但同時機組發電利用小時數不足、發電負荷率偏低等問題并存，水電棄水現象也非常嚴重。電力監管最終因為“無市可監”，沒有發揮出社會期望的作用和價值。在建立能源市場的基礎上，應通過準入監管、規則監管和退出機制，發揮出能源監管應有的作用。

建立能源市場，首先要樹立大能源　 觀，要站在一次能源、二次能源綜合協調發展的維度和高度考慮問題。一次能源與二次能源的協調發展關系到能源安全穩定供應。一次能源成本必須通過二次能源傳遞，一次能源市場化程度影響到二次能源生產成本，二次能源市場化程度也會影響到用戶成本，最終還會通過終端能源消費反饋到一次能源，進而影響一次能源的生產供應。一次能源、二次能源的市場建設方案需要精心設計，理順好一次能源和二次能源之間的市場關系，保證它們之間的市場模式相互匹配、市場運營相互銜接、成本價格相互傳遞反饋。

其次要解放思想，積極培育市場主體和社會中介組織，承接政府職能轉變留下的空白點。從能源投資到運營都要放松管制，減少事前審批，降低進入門檻，著重在事中和事后進行監管，更加注重市場行為監管而不是市場份額等準入監管。開放并鼓勵民營資本進入油氣開發、煤炭開采、電源電網投資和新能源建設，落實國務院關于鼓勵和引導民營資本健康發展的新36條，培育更多不同所有制、不同經濟性質的市場主體進入到能源市場。

電力市場是能源市場的重要組成部分，提高電能在終端能源消費中的比例，是實現能源綠色發展、和諧發展和社會文明進步的重要標志。電力市場的地位會越來越重要。電力市場主要包括電力投資市場、電能交易市場和輔助服務市場。電力投資市場、電能交易市場和輔助服務市場相互作用、相互影響、相輔相成，需要統籌起來綜合考慮。

在電能交易市場中，要堅決打破省間壁壘、區域限制，制止人為分割市場的行為，讓能源資源要素在盡可能大的范圍內流動。電網是電能交易的載體，要加強跨省、跨區輸電聯絡線通道建設，提高輸送電極限容量水平，不斷擴大市場交易規模和范圍。

根據國家“十二五”能源發展規劃，當前要著手“組建獨立電力交易機構”，“在區域及省級電網范圍內建立市場交易平臺”，根據華中電網水火互補的資源特點，更符合建設區域電能交易平臺。還要“完善區域性、全國性能源市場”，著眼于以后跨區域更大范圍配置電力資源。以省市內大用戶直接交易為抓手，推動建立輸配電價形成機制，促使電力改革向輸配分開、配售分離的縱深方向發展。以建立上網電價、輸配電價和銷售電價等新的電價形成機制為切入點，研究制定更加適合市場平穩運行的發電機組三部制電價：容量電價、電量電價和輔助服務價格，其中電量電價和輔助服務價格通過市場競爭形成。

在區域平臺上開展外送電掛牌交易、水（風）火互補、輔助服務交易、發電權交易等，鼓勵大用戶（包括獨立配售電企業）利用區域平臺開展多邊交易，逐步按電壓等級放開用戶進入市場，最終實現區域全電量競爭。（作者單位：華中電監局）