北京時間10月13日凌晨，美國金融業監管局(簡稱Finra)宣布，對花旗集團麾下部門：花旗全球市場部課以60萬美元罰款，原因是花旗未監控兩種旨在將客戶潛在納稅義務最小化的不當交易方式。據花旗與Finra達成的協議，作為花旗同意支付罰款的交換條件，花旗無需承認自己是否存在任何的不當行為。

Finra指出，與本案有關的第一種避稅交易方式可幫助花旗的外國券商-交易商客戶規避適用于美國股票的代扣所得稅。

2006年，花旗已因為這種交易方式向美國國稅局支付了約2400萬美元。花旗與這種避稅方式有關的交易發生在2002至2005年間。

Finra還指出，第二種避稅交易策略涉及花旗設法提高自己交易意大利公司股票的稅后收益，花旗集團多家不同機構進行股票交易時都采取了這種策略。Finra是一個管理美國所有證券公司的獨立監管機構。

截至周一美東時間下午1:50(北京時間周二凌晨1點50分)，花旗在紐約證交所上市的股票上漲15美分，至4.78美元，漲幅為3.2%。