探索創新 廠網界面市場監管制度基本形成——國家電監會電力交易與市場秩序監管工作掃描

廠網分開后，廠網界面的市場秩序監管成為重要課題。國家電監會遵循“依法監管”和“監管為民”的理念積極探索，逐步建立了以“三項制度”（合同（協議）備案制度、廠網聯席會議制度、信息披露制度）和監管報告為核心的電力交易與市場秩序監管工作機制，逐步建立健全監管制度文件，培養專業監管隊伍，電力交易與市場秩序監管在探索中逐漸走向成熟。

廠網分開催生市場秩序監管新課題

廠網分開后，電力行業市場格局發生了重大變化，市場主體多元化，利益主體多元化，特別是在發電側，電源投資多元化后出現大批獨立發電企業，至２００９年年底裝機容量超過２００萬千瓦的發電公司有３０多家，既有中央企業，也有地方、外資和多元化企業。市場格局變化后，電力企業之間很多新問題出現了：一是電廠之間利益公平問題。在發電側完全引入競爭機制前，電廠之間的電量分配、電力調度的公開、公平、公正問題成為發電企業關注的焦點之一。二是廠網之間地位平等問題。廠網分開后，電廠與電網在法律地位和經濟關系上成為平等主體，新的協調機制亟待建立。三是電力交易合法合規問題。雖然全面競爭性電力市場尚未運作，但各種形式的市場交易行為越來越多，計劃電量以外的交易電量比例越來越大，對這部分電量的交易行為和交易結果進行監管越來越重要。面對新問題，電監會以廠網界面監管為重點，以“三項制度”為核心開展電力交易和市場秩序監管：一是明晰新體制下電網和電廠的責、權、利關系。通過制定規范文件，在完善各主體之間生產關系、技術關系基礎上，逐步建立起各主體之間相互平等的經濟關系，使電網與電廠在新格局下找到了各自定位，明晰了各自權利、責任和義務。二是構建和諧的廠網關系。盡管廠網分開后，利益格局更加多元化、復雜化，但通過電監會有效監管，積極協調廠網之間、廠廠之間的矛盾，妥善解決了一些集中的矛盾和問題，廠網關系總體上比較和諧。三是維護和促進了電力系統安全穩定運行。電監會通過監管方式的創新，綜合運用經濟和技術手段，促進電力企業加強設備運行維護管理，主動提供輔助服務，廠網協調配合日漸默契，有力維護和促進了電力系統的安全穩定運行。

不斷完善市場秩序監管制度和方式

電監會在電力交易與市場秩序監管中始終圍繞廠網關系的焦點問題，按照“依法監管”、“監管為民”原則，不斷完善和創新監管手段和方式，取得了初步成果。

第一，制定一批適應市場新形勢的規范性文件，初步形成規范電力交易和廠網秩序的文件框架。電監會適時出臺《發電權交易監管暫行辦法》、《跨省（區）電能交易監管辦法（試行）》等，在國家層面對各地開展電力交易進行指導和規范。各地電力監管派出機構根據實際情況制定規范電力交易和廠網秩序的文件。為解決廠網界面出現的管理空白帶來的問題，電監會聯合國家工商總局發布《購售電合同（示范文本）》和《并網調度協議（示范文本）》，極大減少了電廠和電網在合同簽訂問題上的繁瑣糾紛；及時出臺《關于促進電力調度公開、公平、公正的暫行辦法》、《發電廠并網運行管理規定》等規范性文件，有效促進了市場交易公平和廠網關系和諧。

第二，建立并完善“三項制度”，監管行為逐步制度化和常態化。２００３年以來，電監會積極探索規范電力交易和廠網秩序的監管制度，逐步建立合同備案制度、廠網聯席會議制度和信息披露制度“三項制度”，電力監管機構的“知情權、披露權、評價權”得到體現。合同備案制度施行以來，電力企業高度重視，備案率逐年提高，由合同和協議引起的糾紛大幅降低。廠網聯席會議制度在廠網之間創建了交流溝通平臺，通過廠網聯席會議，每月、每季度電力企業都在監管機構和政府部門支持下坐到一起，相互通報生產運營情況，溝通解決存在的問題，這是電力監管工作的一個制度創新。信息披露制度體現了“以公開促公平，以公開保公正”的監管理念，通過制度規定不斷加大對信息披露工作的監管力度，督促電網企業增加交易信息披露內容，縮短披露周期，對于改善廠網關系效果明顯。

第三，以編制年度監管報告為抓手，發現解決問題，改善廠網關系。從２００７年開始，電監會每年編制《全國電力“三公”調度交易及網廠電費結算情況監管報告》，深入調查研究，掌握第一手資料，起草過程中詳細分析并認真核實情況，報告發布后督促整改。這幾年的監管報告在全面、客觀評價工作成績的同時，指出了在公平調度交易、新機組調試差額資金分配、電費結算、購售電合同（協議）簽訂及備案、并網運行管理、信息報送等方面存在的問題，對一些企業違反國家相關規定的行為進行披露，提出整改要求。編制監管報告是市場經濟條件下政府監管方式的重要創新，實現了政府對電力企業從傳統管理模式向監管模式的轉變，發揮社會力量監督電力企業的有關工作，拉近了監管機構與企業的距離，拉近了企業與社會的距離，效果突出。