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證監稽查風暴來襲

2014-07-07 10:11:04 騰訊財經
  新一輪的內幕交易淸肅已經展開,除基金外,括券商、保險資管、陽光私募、PE同樣被納入稽查范圍,在大數據的幫助下,此次稽查行動給予市場空前震懾。
 
  7月4日,發生了兩件大事,對基金行業沉重一擊。先是財經網報道稱,華夏基金多為基金經理和交易員被證監會調查。此后證監會通過官方渠道指出,海富通基金公司5位基金經理已被立案。
 
  海富通基金公司對騰訊財經表示,正在等待案件詳情的披露,暫沒有對外披露的信息。華夏基金公司否認該公司旗下工作人員涉案。不過一位證監會內部人士在與騰訊財經電話溝通時,未否認華夏基金旗下基金經理正在被證監會調查。
 
  據騰訊財經了解,目前證監會在查的類似案件近40起,涉案人員可能近百人,稽查范圍涉及公募基金、券商、保險資管、陽光私募、PE等行業。
 
  證監會內部人士對騰訊財經表示,這一輪的稽查風暴始于郭樹清任證監會主席期間,肖鋼繼任后,繼續加大了對內幕交易打擊。在技術升級、人力補強、法律界定明晰的情況下,內幕交易的查處已是水到渠成之事。
 
  稽查風暴勁刮
 
  7月4日,證監會通報了海富通5名基金經理涉嫌違法牟利,被正式立案調查。證監會稱,2014年3月,證監會對蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時任基金經理涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調查,調查發現上述5人相關行為涉嫌構成犯罪。目前,該案件已由公安部門進一步偵辦。
 
  一位海富通基金公司的內部人士對騰訊財經表示,雖然公司部分基金經理被調查的傳聞由來已久,但在證監會調查過程中,公司沒有收到任何告知。
 
  在此之前,證監會今年以來,已經多次披露內幕交易的查處信息。5月9日,證監會曾披露三起內幕交易案件,光大保德信原基金經理錢鈞,嘉實、上投摩根原基金經理歐寶林、平安資產管理公司原投資員張治民均被查處。
 
  再向前追溯,博時基金的馬樂、中郵基金的厲建超、匯豐晉信的鐘小婧等人也曾相繼被查出涉嫌內幕交易。
 
  除了被查實的內幕交易外,多家基金公司傳出涉嫌內幕交易,其中最令業內震驚的,無疑是華夏基金被傳出涉案。
 
  就在海富通旗下5位基金經理被披露涉嫌違法牟利當天,財經網報道稱,華夏基金3名基金經理、2名交易員被抓,4人離職,配合調查者更多。
 
  對此,華夏基金公司對騰訊財經表示,文中提到多名人員被抓,純屬虛假報道,《財經》未與華夏基金公司進行核實。
 
  騰訊財經通過電話向一位接近此事的證監會內部人士求證此事,該人士未否認華夏基金正在被證監會調查,該人士詢問騰訊財經,“此消息是否已在官方渠道發布?”在得到否定的答案后,該人士表示需看一下網頁信息,并掛斷電話。
 
  大數據助力稽查
 
  在本輪針對內幕交易的稽查過程中,大數據的應用起到了關鍵性的作用。上交所內部人士對騰訊財經表示,上交所對交易數據的處理能力相比以往有所增強,在信息的挖掘、賬戶行為的比較、監管的流程方面均有長足的進步。
 
  過去一年的的證監會稽查工作中,交易所的數據升級給稽查工作提供了大量線索,多數情況下,交易所對不同賬戶相似的投資行為的比對,成為了稽查工作的起點。
 
  除此之外,稽查人力的增強同樣不可或缺。2013年8月,證監會發布《中國證監會關于進一步加強稽查執法工作的意見》。肖鋼在證券期貨稽查執法工作會議上表示,下一階段證監會將把監管重心轉到加強稽查執法上。證監會黨委已經決定新增600名稽查執法人員,實現全系統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番。
 
  上述證監會內部人士表示,過去一年,證監會通過內部調崗,稽查人力增長超100人,未來還會考慮通過社會招聘等多種方式繼續增強稽查力量。
 
  北京一家大型基金公司的督察長對騰訊財經表示,行政處罰權的下放對本輪“稽查風暴”意義重大,證監會的地方派出機構獲得了更多的處置權,這相當于解放了證監會稽查局和稽查大隊集中精力去處理全國性的、性質特別惡劣、涉案資金巨大的案件。
 
  針對多名基金經理被查處一事,證監會表示,對內幕交易、利用未公開信息交易股票等違法行為會始終保持高壓態勢,一經發現,將堅決予以打擊。
 
  上述證監會內部人士表示,在李旭利一案后,明確了公檢法對內幕交易的法律認知,將內幕交易的查處體系化,這對監管體系的完善具有標志性的意義。郭樹清、肖鋼兩任證監會主席均高度重視對內幕交易的打擊,相繼進行了一系列的部署。技術的升級、稽查人力的增強、法律障礙的清除,都在不同程度提高了案件的查處效率。



責任編輯: 中國能源網