“北京環境交易所第二屆會員大會”于2016年4月28日在北京召開。清華大學中國碳市場研究中心主任段茂盛出席并演講。

清華大學中國碳市場研究中心主任段茂盛 

以下為演講實錄：

段茂盛：大家下午好，非常高興有機會參加今天北京環交所的會員大會。我給大家報告一下全國碳交易市場的建設情況。

第一，我們講碳排放交易，大家知道我們以前更習慣用轉型的手段，這次嘗試用市場手段，這個事情黨中央、國務院非常重視，在一系列文件中間明確列出來了，比如關于加快生態文明建設意見，生態文明改革的總體方案，中美聯合聲明，還有多次的政府公告報告，這個應該說是非常重視。

碳排放交易體系要正式運行有這么幾個關鍵的要素是必不可缺，第一覆蓋范圍。一個行業里面哪些企業或者設施要納進去，這是第一個。第二個，總量目標，一定要有一個排放的上限，如果沒有上限，所有人都可以隨意排的話，也不會有交易。第三，碳排放交易體系對一個企業意味著你每排一噸有味氣體要交一噸的排放許可，配額也非常關鍵的。我們給企業分配額，很多人需要用到企業的自身數據，我們怎么準確的知道一個企業排放情況呢?溫室氣體的監測報告與核查體系非常重要，這是第四部分。第五非常重要，我們講任何一個強制性的要求，你要得到有效的執行，必須有一個強制性的措施在那邊，如果說企業不去完成政府要求，會面臨什么樣的后果，我們簡單的說就是一些懲罰性的措施，實際上還有一些激勵性的措施，遵約機制。一個體系要正常運行，還有別的方面的，比如支撐工具。

第一，要有登記系統，不同的企業之間進行指標的交易，這個跟銀行系統類似，怎么確保你銀行賬戶里面的錢是準確的。第二，報告系統，我們要讓那么多企業報告溫室氣體排放的情況，當然我們也不能指望企業交紙質的報告，有一個電子的報送系統，第三個要有一個交易平臺，大家要進行交易，當然希望有人提供標準化的服務的平臺。

除了這些之外，實際上我們的交易還會涉及到別的問題，可能會涉及到一些別的執法機構，比如第三方的核查，我們對第三方進行認證，我們國家有一套自己的認證認可的體系。第二，其實我們抵消的項目，無論是碳排放還是減排項目，本身能產生減排指標，我們在這個體系里面會允許使用減排指標，這里面允許你用多少，你全部的排放都可以用抵消指標來抵消，還是只用5%、10%，這都是抵消機制相關的內容。

配額分配和排放總量，配額分配涉及到企業的切身利益，實踐中用的最多的就三種，第一種是拍賣，誰出價格高給誰，這個對于政府來說最簡單，對于企業來說，別管價格多少，總要付出成本的，一般不大會大規模的使用拍賣。用的比較多的第一個是祖父法，基于企業自身的歷史數據進行分配，有兩類的歷史數據，一類是基于企業的歷史排放，歷史排的多就給你分的多，這是一類。第二類是基于歷史強度，比如電力、熱力本身受到很多政策把控，一個發電廠能發多少電，并不完全是企業自身的決策，這個時候他有他的特殊性，我們還是要他提高他的效率，不限制他提供服務的數量，我們基于企業的歷史排放程度，比如你在歷史基礎上我提高你的效率。當然這里面各有利弊，歷史排放，很多人認為這個不對，為什么給我提供的服務一樣，你排放多，那是因為你效率低，不能鼓勵落后啊，這個是最容易被大家接受的一種方法，祖父法嘛，就是進一步，但是要的數據也比較多，我們知道歷史的排放數據，等等，這是祖父法。還有一種方法，帶著大的方向，叫基準法，基準法也是一個強度法，根據行業統一的強度進行分配，不管你是10年，還是剛建的，大家的要求都是一樣，大家肯定覺得這個是最公平的，但是要的數也是最多的，這只是個方向，并不是說所有的部門都能實施。

第三，排放量的監測、報告與核查，這個非常重要，數據是一個基礎，無論是分配還是讓企業提供準確的數據都是一個基礎，當然我們讓企業去報告數據，企業按什么規則去報呢，我們國家已經制訂了企業報告的溫室氣體的指南，其中10個已經轉為標準了。調查體系，誰有資格去為企業的排放強化進行一個核查，資格設定，第三方的管理，目前也是需要討論的問題，國家發改委已經有一些初步的想法。第三方工作指南，按照什么樣的技術規范進行核查，目前也有一個初步的設想，目前企業歷史數據的報告正在進行中。剛給大家匯報了，我們目前想用強度法，無論是基準法，還是企業的歷史排放強度，要的數據都比較多。

第四，遵約機制，企業不做的話我們怎么辦，這是我們要回答的一個問題。實際上我目前想到的懲罰措施大概有這么幾類，一類是罰款，罰款是最容易想到的，也是最簡單的辦法，大家知道，有些地方，像北京和深圳可能是三到五倍的市場價格，有的地方可能是5到15萬，甚至更低一點。國家政策做各個行業的信用體系，我們在促進企業的過程中，不要什么事情都罰企業的款，罰款不是目的，是一種手段，最主要的目的是讓企業完成他該完成的任務，有些企業并不在乎一點點罰款，更在乎自己的名聲，我們充分的利用征信體系，如果做的不好的話錄到征信體系去，將來各方都會受到影響。

注冊登記系統，目前我們已經開發了一個，這個服務于兩個功能，一個是全國碳排放能源交易體系，一個是自愿減排。自愿減排從去年就開始運行了，很多機構本身是系統的使用方法上。因為系統開發的比較早，那個時候全國碳排放交易體系相關辦法還沒有出來，規則明確以后我們不斷的進行完善，同時我們說這個體系是一個非常重要的系統，為了保證系統不會出問題，所以國家發改委目前也在做在備系統，萬一主系統因為各種原因出了問題之后相關的系統會丟失。

其他方面。我們看，如果說根據現在的規則，體系產生的減排量是原來超過國家體系的需求的，總是要通過兩個關口，卡到最后的量，需求基本是平衡的，至于在什么地方卡大家不同的認識。立法工作，大家都知道，我們2014年的12月份，國家發改委碳排放交易管理的暫行辦法，那個給大家講了，是一個國務院的部門規章，本身法規受到一定的限制，今年國務院的計劃，條例的立法也已經列到計劃里面去了，最終我們希望能夠有一套相關的政策管理全國體系，最高的是國務院條例，后面一套國務院條例實施的相關的支持文件，關于總量，關于交易等等一系列辦法。

雖然條例現在只是一個建議稿，但是我覺得從建議稿條例里面，包括國務院國家發改委2014年發的，我們可以看出一些國家體系的基本特征，我自己總結了六句話，基本可以看出全國體系的特點。第一，既然是全國體系就涉及到不同的管理部門，分級管理、各司其職、廣泛參與，分級管理，至少有國家層面的，國家發改委，還有省級的發改委，除了發改委以外，還有證監的等等，他們也是參加，廣泛參與，各司其職。既然是一個國家層面的，省級層面都參加到管理人員來，就有一個職責分工的問題，國家主管部門和省級的主管部門怎么進行職責劃分呢?

為了保證全國統一，所以我們在職責劃分里面，我們建的第一個是國家確定基本規則，體系的所有規則都是國家來確定，通過國家確定保證體系的規則是統一的，哪些企業納進來等等，這些所有的工作，非常重要的工作都是交給地方做。同時我們講我們比地方有一定的自主權，地方自主權主要是企業的兩方面，一方面是國家定了覆蓋范圍，如果地方愿意的話，地方是可以適當的擴大體系的覆蓋范圍，經過國家同意以后，也是可以擴大的，這是我們給地方一個的自主權。第二個分配方法是全國統一的，如果有地方，發現我這個地方的企業，因為他技術比較先進，全國統一方法的話，很容易完成任務，國家給的其他的任務，這個時候地方機構能不能給自主權，從緊分配，國家發改委也是同意這種建議。第五個多種手段并用，促進各參與方依規行事，罰款重要，但是罰款不能作為唯一手段。第六，信息的公開透明，一個體系要是一個有效的體系，對所有人公平的體系，這個體系的信息必須是公開透明的，我們不可能有些人知道的多一些，有些人知道的少一點。所以我們覺得我們一定要保證信息的公開透明，所有能夠公開的，應該公開的信息都是要公開的。我的介紹就到這里，謝謝大家!